2017年第一季度报告

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公司代码：601600公司简称：中国铝业

中国铝业股份有限公司

2017年第一季度报告

2017年第一季度报告

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目录

一、重要提示..............................................................3

二、公司基本情况..........................................................3

三、重要事项..............................................................7

四、附录..................................................................9

2017年第一季度报告

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一、重要提示

1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3公司负责人余德辉、主管会计工作负责人张占魁及会计机构负责人（会计主管人员）高行芳

保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本公司第一季度报告未经审计。

二、公司基本情况

2.1主要财务数据

单位：千元币种：人民币

本报告期末上年度末本报告期末比

调整后调整前上年度末增减(%)

总资产192,474,959190,076,946190,076,9461.26

归属于上市公司股

东的净资产38,438,34238,107,64938,107,6490.87

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减

调整后调整前(%)

经营活动产生的现

金流量净额2,530,657220,859207,3001,045.82

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减

调整后调整前（%）

营业收入40,909,46020,976,05620,874,79895.03

归属于上市公司股

东的净利润390,76418,01819,1982,068.74

归属于上市公司股

东的扣除非经常性

损益的净利润

351,487-609,488-608,308不适用

加权平均净资产收

益率（%）

1.020.050.05增加0.97个百分点

基本每股收益

（元/股）0.0240.0010.0012,300.00

稀释每股收益

（元/股）0.0240.0010.0012,300.00

2017年第一季度报告

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非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

项目本期金额说明

非流动资产处置损益3,540

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切

相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持

续享受的政府补助除外

94,412

委托他人投资或管理资产的损益2

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持

有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变

动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和

可供出售金融资产取得的投资收益

-41,329

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回207

除上述各项之外的其他营业外收入和支出9,132

少数股东权益影响额（税后）-4,702

所得税影响额-21,985

合计39,277

2017年第一季度报告

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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）474,309

前十名股东持股情况

股东名称（全称）期末持股数量比例

(%)

持有有限

售条件股

份数量

质押或冻结情况

股份股东性质

状态数量

中国铝业公司4,889,864,00632.810无0国家

香港中央结算(代理人)有限公司3,930,290,46426.370未知未知境外法人

中国证券金融股份有限公司406,181,5902.730无0国有法人

包头铝业(集团)有限责任公司238,377,7951.600无0国有法人

中国信达资产管理股份有限公司147,253,4260.990无0国有法人

中央汇金资产管理有限责任公司137,295,4000.920无0国有法人

华夏人寿保险股份有限公司—万能保险产品114,909,6550.770无0境内非国有法人

创金合信基金—招商银行—鹏德成长1号资产管理计划99,240,8230.670无0境内非国有法人

中国农业银行股份有限公司—富国中证国有企业改革指数分级证

券投资基金54,923,2640.370无0境内非国有法人

前海开源基金—浦发银行—云南国际信托—云信智兴2016—252

号单一资金信托46,234,4830.310无0境内非国有法人

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件

流通股的数量

股份种类及数量

种类数量

中国铝业公司4,889,864,006人民币普通股4,889,864,006

香港中央结算(代理人)有限公司3,930,290,464境外上市外资股3,930,290,464

中国证券金融股份有限公司406,181,590人民币普通股406,181,590

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包头铝业(集团)有限责任公司238,377,795人民币普通股238,377,795

中国信达资产管理股份有限公司147,253,426人民币普通股147,253,426

中央汇金资产管理有限责任公司137,295,400人民币普通股137,295,400

华夏人寿保险股份有限公司—万能保险产品114,909,655人民币普通股114,909,655

创金合信基金—招商银行—鹏德成长1号资产管理计划99,240,823人民币普通股99,240,823

中国农业银行股份有限公司—富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金54,923,264人民币普通股54,923,264

前海开源基金—浦发银行—云南国际信托—云信智兴2016—252号单一资金信托46,234,483人民币普通股46,234,483

上述股东关联关系或一致行动的说明

1.本公司控股股东中国铝业公司直接持有本公司A股

4,889,864,006股，占本公司总股本的32.81%；同时，中国

铝业公司通过其附属公司包头铝业（集团）有限责任公司及

山西铝厂分别持有本公司A股238,377,795股及7,140,254

股，并通过其附属公司中铝海外控股有限公司持有本公司H

股196,000,000股。中国铝业公司及其附属公司共持有本公

司股份5,331,382,055股，占本公司总股本的35.77%。

2.中国铝业公司之附属公司中铝海外控股有限公司持有的本公

司H股196,000,000股由香港中央结算（代理人）有限公司

代为持有。

3.香港中央结算（代理人）有限公司持有的本公司H股

3,930,290,464股中包含代中国铝业公司之附属公司中铝海

外控股有限公司持有的H股196,000,000股。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用√不适用

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三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用□不适用

1.货币资金减少5%，主要是本集团偿还部分有息债务所致。

2.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少63%，主要是本集团期末持有的期货

合约浮盈减少所致。

3.应收账款增加23%，主要是本集团主营产品价格上升、客户授信额度增加所致。

4.其他应收款减少16%，主要是本集团收回股权交易价款所致。

5.存货增加19%，主要是原燃材料及产品价值升高导致存货增加。

6.可供出售金融资产减少50%，主要是本集团处置焦作万方股票所致。

7.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债增加117%，主要是本集团期末持有的期货

合约浮亏增加所致。

8.应付利息减少45%，主要是本集团一季度支付了部分利息所致。

9.其他流动负债减少27%，主要是本集团偿还了部分短期融资券所致。

10.营业收入增加95%，主要是本集团主导产品价格上升及贸易量增加所致。

11.营业税金及附加增加285%，主要是本集团根据相关规定，将原在成本费用中核算的税费调整

到此科目核算所致。

12.销售费用增加33%，主要是本集团销售量增加所致。

13.资产减值损失增加122%，主要是本集团去年同期铝价回升转回存货减值所致。

14.投资收益增加81%，主要是本集团确认联营合营企业投资收益增加所致。

15.营业外收入减少74%，主要是本集团去年同期处置资产所致。

16.所得税费用增加78%，主要是本集团盈利增加导致当期所得税费用有所增加。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用√不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用√不适用

2017年第一季度报告

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3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用√不适用

公司名称中国铝业股份有限公司

法定代表人余德辉

日期2017年4月25日

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四、附录

财务报表

合并资产负债表

2017年3月31日

编制单位:中国铝业股份有限公司单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金24,668,83325,895,495

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融资产

20,23754,756

应收票据2,840,5823,163,027

应收账款5,103,8614,164,154

预付款项2,721,5382,743,279

应收利息114,939111,625

应收股利123,842123,842

其他应收款8,909,35010,455,894

存货21,269,06117,903,986

可供出售金融资产－流动2,000-

其他流动资产2,308,9411,810,172

流动资产合计68,083,18466,426,230

非流动资产：

可供出售金融资产82,889164,393

长期应收款1,386,7201,366,359

长期股权投资12,491,88512,166,733

投资性房地产1,248,9881,245,033

固定资产72,955,07174,352,073

在建工程17,584,83515,831,695

工程物资375,871341,884

固定资产清理364,214301,708

无形资产11,509,99911,587,224

商誉2,346,7672,346,853

长期待摊费用390,555389,076

递延所得税资产1,426,1401,426,707

其他非流动资产2,227,8412,130,978

非流动资产合计124,391,775123,650,716

资产总计192,474,959190,076,946

2017年第一季度报告

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流动负债：

短期借款35,431,92132,154,825

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融负债7,7443,575

应付票据5,579,4764,603,109

应付账款7,144,9056,682,225

预收款项2,241,5981,799,200

应付职工薪酬900,078927,571

应交税费1,014,0321,070,133

应付利息587,4451,068,657

应付股利227,504221,496

其他应付款9,117,6017,936,558

一年内到期的非流动负债15,075,55715,464,599

其他流动负债8,049,05211,012,716

流动负债合计85,376,91382,944,664

非流动负债：

长期借款26,938,87026,975,121

应付债券15,676,13615,664,041

长期应付款5,152,7335,473,306

长期应付职工薪酬592,227674,835

专项应付款76,49076,490

预计负债114,332112,806

递延收益1,537,5581,583,890

递延所得税负债976,474984,304

非流动负债合计51,064,82051,544,793

负债合计136,441,733134,489,457

所有者权益

股本14,903,79814,903,798

其他权益工具2,046,4112,019,288

其中：永续债2,046,4112,019,288

资本公积18,658,39518,658,395

其他综合收益928,7011,015,970

专项储备159,626131,231

盈余公积5,867,5575,867,557

未分配利润-4,126,146-4,488,590

归属于母公司所有者权益合计38,438,34238,107,649

少数股东权益17,594,88417,479,840

所有者权益合计56,033,22655,587,489

负债和所有者权益总计192,474,959190,076,946

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

2017年第一季度报告

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母公司资产负债表

2017年3月31日

编制单位:中国铝业股份有限公司单位:千元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金9,201,84610,360,084

以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融资产20,00442,690

应收票据466,854596,934

应收账款1,339,401781,414

预付款项527,277496,886

应收利息394,392329,865

应收股利795,945175,008

其他应收款16,107,10617,169,782

存货6,933,9826,571,998

其他流动资产468,271451,550

流动资产合计36,255,07836,976,211

非流动资产：

可供出售金融资产17,38998,893

长期应收款1,291,6311,276,667

长期股权投资39,483,14138,979,268

固定资产26,363,55427,306,245

在建工程4,008,7713,717,016

工程物资12,50217,578

固定资产清理194,071190,281

无形资产2,019,1202,048,196

商誉2,330,9452,330,945

长期待摊费用30,53930,675

递延所得税资产403,943403,943

其他非流动资产564,704573,974

非流动资产合计76,720,31076,973,681

资产总计112,975,388113,949,892

2017年第一季度报告

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流动负债：

短期借款20,740,00017,650,000

以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融负债5,519-

应付票据272,000-

应付账款2,265,3512,209,562

预收款项208,287200,414

应付职工薪酬479,198492,610

应交税费197,377184,154

应付利息374,321927,128

其他应付款6,586,9396,708,812

一年内到期的非流动负债11,211,60011,253,944

其他流动负债7,643,91610,610,628

流动负债合计49,984,50850,237,252

非流动负债：

长期借款8,433,2809,453,320

应付债券15,676,13615,664,041

长期应付款2,209,5172,385,707

长期应付职工薪酬424,670483,559

专项应付款72,49072,490

递延收益671,810728,942

非流动负债合计27,487,90328,788,059

负债合计77,472,41179,025,311

所有者权益：

股本14,903,79814,903,798

其他权益工具2,046,4112,019,288

其中：永续债2,046,4112,019,288

资本公积19,478,28719,478,287

其他综合收益-1,65545,901

专项储备83,43568,923

盈余公积5,867,5575,867,557

未分配利润-6,874,856-7,459,173

所有者权益合计35,502,97734,924,581

负债和所有者权益总计112,975,388113,949,892

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

2017年第一季度报告

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合并利润表

2017年1—3月

编制单位：中国铝业股份有限公司单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计

项目本期金额

上期金额

（经重述）

一、营业总收入40,909,46020,976,056

其中：营业收入40,909,46020,976,056

二、营业总成本40,181,54921,369,289

其中：营业成本37,751,90019,466,341

营业税金及附加304,50179,160

销售费用550,216414,771

管理费用518,014480,979

财务费用1,022,3161,083,608

资产减值损失34,602-155,570

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-33,16162,163

投资收益（损失以“－”号填列）120,69066,686

其中：对联营企业和合营企业的投资收益56,269-39,304

三、营业利润（亏损以“－”号填列）815,440-264,384

加：营业外收入118,785457,259

其中：非流动资产处置利得6,337163,910

减：营业外支出12,7017,531

其中：非流动资产处置损失2,797142

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）921,524185,344

减：所得税费用263,614148,017

五、净利润（净亏损以“－”号填列）657,91037,327

归属于母公司所有者的净利润390,76418,018

少数股东损益267,14619,309

六、其他综合收益的税后净额-87,269-169,607

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-87,269-167,636

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益--

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益-87,269-167,636

1.可供出售金融资产公允价值变动损益-47,55625,102

2.现金流量套期损益的有效部分--152,462

3.外币财务报表折算差额-39,713-40,276

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--1,971

2017年第一季度报告

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七、综合收益总额570,641-132,280

归属于母公司所有者的综合收益总额303,495-149,618

归属于少数股东的综合收益总额267,14617,338

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.0240.001

（二）稀释每股收益(元/股)0.0240.001

本期未发生同一控制下企业合并。上年一季度后发生同一控制下企业合并，因此对上年同期数据

进行了重述，上年同期被合并方实现的净利润为：-1,852千元。

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

2017年第一季度报告

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母公司利润表

2017年1—3月

编制单位：中国铝业股份有限公司单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额

一、营业收入8,435,2805,455,790

减：营业成本7,583,6105,135,486

营业税金及附加109,06119,436

销售费用80,089114,528

管理费用206,958184,868

财务费用560,633610,277

资产减值损失-7-180,001

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-22,687-255

投资收益（损失以“－”号填列）686,828163,712

其中：对联营企业和合营企业的投资收益56,269-37,725

二、营业利润（亏损以“－”号填列）559,077-265,347

加：营业外收入57,213347,317

其中：非流动资产处置利得6,273163,011

减：营业外支出4,850871

其中：非流动资产处置损失1,63578

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）611,44081,099

减：所得税费用--

四、净利润（净亏损以“－”号填列）611,44081,099

五、其他综合收益的税后净额-47,556-124,215

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益--

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益-47,556-124,215

1.可供出售金融资产公允价值变动损益-47,55625,101

2.现金流量套期损益的有效部分--149,316

六、综合收益总额563,884-43,116

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

2017年第一季度报告

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合并现金流量表

2017年1—3月

编制单位：中国铝业股份有限公司单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额（经重述）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金40,290,67526,495,919

收到的税费返还10,4888,461

收到其他与经营活动有关的现金1,020,636806,884

经营活动现金流入小计41,321,79927,311,264

购买商品、接受劳务支付的现金34,431,89123,876,269

支付给职工以及为职工支付的现金1,478,6121,405,504

支付的各项税费1,390,465790,638

支付其他与经营活动有关的现金1,490,1741,017,994

经营活动现金流出小计38,791,14227,090,405

经营活动产生的现金流量净额2,530,657220,859

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金78,830-

取得投资收益收到的现金50124,820

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收

回的现金净额5,431513

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额1,646,0356,115

收到其他与投资活动有关的现金-56,464

投资活动现金流入小计1,730,79787,912

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

付的现金1,846,448858,241

支付其他与投资活动有关的现金328,7293,088,179

投资活动现金流出小计2,175,1773,946,420

投资活动产生的现金流量净额-444,380-3,858,508

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金-10,000

取得借款收到的现金10,085,6416,287,450

发行债券收到的现金3,000,000-

收到其他与筹资活动有关的现金1,884,21693,295

筹资活动现金流入小计14,969,8576,390,745

2017年第一季度报告

17/19

偿还债务支付的现金15,833,1007,320,984

分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,685,4461,725,579

支付其他与筹资活动有关的现金245,799173,728

筹资活动现金流出小计17,764,3459,220,291

筹资活动产生的现金流量净额-2,794,488-2,829,546

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-25,090-10,229

五、现金及现金等价物净增加额-733,301-6,477,424

加：期初现金及现金等价物余额23,808,04820,756,202

六、期末现金及现金等价物余额23,074,74714,278,778

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

2017年第一季度报告

18/19

母公司现金流量表

2017年1—3月

编制单位：中国铝业股份有限公司单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金7,607,4316,984,667

收到其他与经营活动有关的现金168,715217,691

经营活动现金流入小计7,776,1467,202,358

购买商品、接受劳务支付的现金6,117,5975,904,061

支付给职工以及为职工支付的现金555,641657,900

支付的各项税费357,322247,891

支付其他与经营活动有关的现金305,045681,645

经营活动现金流出小计7,335,6057,491,497

经营活动产生的现金流量净额440,541-289,139

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金78,830-

取得投资收益收到的现金5011,726

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回

的现金净额41-

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额1,646,0356,115

收到其他与投资活动有关的现金-845,631

投资活动现金流入小计1,725,407853,472

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付

的现金329,985209,523

投资支付的现金385,862-

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额-333,549

支付其他与投资活动有关的现金301,7233,990,000

投资活动现金流出小计1,017,5704,533,072

投资活动产生的现金流量净额707,837-3,679,600

三、筹资活动产生的现金流量：

取得借款收到的现金3,980,000750,000

发行债券收到的现金3,000,000-

收到其他与筹资活动有关的现金1,583,93292,338

筹资活动现金流入小计8,563,932842,338

2017年第一季度报告

19/19

偿还债务支付的现金9,605,8601,357,613

分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,310,9891,185,223

支付其他与筹资活动有关的现金10,943237,910

筹资活动现金流出小计10,927,7922,780,746

筹资活动产生的现金流量净额-2,363,860-1,938,408

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-5,146-4,418

五、现金及现金等价物净增加额-1,220,628-5,911,565

加：期初现金及现金等价物余额10,194,26612,650,100

六、期末现金及现金等价物余额8,973,6386,738,535

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

审计报告

□适用√不适用

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资讯监督：李旬 021-26093257

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