吉林利源精制股份有限公司2016年第三季度报告正文

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证券代码：002501证券简称：利源精制公告编号：2016-042

吉林利源精制股份有限公司

2016年第三季度报告正文

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第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王民、主管会计工作负责人张莹莹及会计机构负责人(会计主管

人员)邢海燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□是√否

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产（元）12,242,575,139.168,819,828,688.4838.81%

归属于上市公司股东的净资产

（元）

4,429,424,263.453,837,400,180.7415.43%

本报告期

本报告期比上年同期

增减

年初至报告期末

年初至报告期末比上

年同期增减

营业收入（元）692,155,267.4712.84%1,863,133,011.919.53%

归属于上市公司股东的净利润

（元）

140,485,061.5824.46%416,114,951.2115.37%

归属于上市公司股东的扣除非经

常性损益的净利润（元）

136,671,903.0623.44%406,179,781.8615.84%

经营活动产生的现金流量净额

（元）

----1,151,833,920.34377.31%

基本每股收益（元/股）0.1525.00%0.4412.82%

稀释每股收益（元/股）0.1525.00%0.4412.82%

加权平均净资产收益率3.27%-0.01%10.01%-0.12%

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）12,923.19

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

12,518,396.93

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,071,761.31

减：所得税影响额1,524,389.46

合计9,935,169.35--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□适用√不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数81,389

报告期末表决权恢复的优先

股股东总数（如有）

0

前10名股东持股情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

持有有限售条件

的股份数量

质押或冻结情况

股份状态数量

王民境内自然人18.49%175,881,028170,880,994

张永侠境内自然人9.93%94,500,00094,500,000

谢仁国境内自然人1.43%13,623,272

全国社保基金一

一六组合

其他1.04%9,937,557

中银基金－建设

银行－中国人寿

－中国人寿委托

中银基金公司混

合型组合

其他0.85%8,106,000

三峡财务有限责

任公司

境内非国有法人0.82%7,758,637

吉林利源精制股

份有限公司－第

一期员工持股计

划

其他0.67%6,334,200

新韩法国巴黎资

产运用株式会社

－新韩法巴中国

大陆RQFII证券

投资信托（股票）

（交易所）

其他0.47%4,477,600

兵工财务有限责

任公司

国有法人0.47%4,465,833

北京冶金节能实

业有限公司

境内非国有法人0.43%4,077,500

前10名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件股份数量

股份种类

股份种类数量

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谢仁国13,623,272人民币普通股13,623,272

全国社保基金一一六组合9,937,557人民币普通股9,937,557

中银基金－建设银行－中国人寿

－中国人寿委托中银基金公司混

合型组合

8,106,000人民币普通股8,106,000

三峡财务有限责任公司7,758,637人民币普通股7,758,637

王民5,000,034人民币普通股5,000,034

新韩法国巴黎资产运用株式会社

－新韩法巴中国大陆RQFII证券

投资信托（股票）（交易所）

4,477,600人民币普通股4,477,600

兵工财务有限责任公司4,465,833人民币普通股4,465,833

北京冶金节能实业有限公司4,077,500人民币普通股4,077,500

光大资管－光大银行－光大阳光

启明星集合资产管理计划

3,566,760人民币普通股3,566,760

民生通惠资产－工商银行－民生

通惠通汇3号资产管理产品

3,500,000人民币普通股3,500,000

上述股东关联关系或一致行动的

说明

1、本公司控股股东及实际控制人为王民、张永侠夫妇，构成关联关系。2、本公司未知

上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持

股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

前10名普通股股东参与融资融券

业务情况说明（如有）

公司前10名普通股股东中，股东谢仁国通过融资融券信用账户持有本公司股份

13,623,272股，股东北京冶金节能实业有限公司通过融资融券信用账户持有本公司股份

4,077,500股。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是√否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用√不适用

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第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√适用□不适用

项目期末余额期初余额变动比例变动原因

货币资金1,616,623,775.60437,778,849.49269.28%

本期公司向金融部门取得

的借款增加，款项尚未支

付完毕，因此期末较期初

增加。

应收票据400,000.002,036,900.00-80.36%

本期公司将取得的银行承

兑汇票，背书转让给供应

商，因此期末较期初减少。

在建工程6,061,403,831.643,893,397,542.5755.68%

本期公司沈阳新项目继续

建设，因此在建工程相应

增加。

工程物资73,033,533.0551,448,882.8441.95%

本期公司沈阳新项目建

设，采购的工程使用的材

料增加。

其他非流动资产304,486,855.2367,423,597.49351.60%

本期公司沈阳新项目建

设，采购的设备及其他物

资等支付的预付款，因设

备制造周期较长，尚未到

厂。

短期借款4,110,000,000.002,860,000,000.0043.71%

本期公司为保证沈阳新项

目建设，从金融部门取得

的借款增加。

应付账款1,738,413,598.34530,658,322.71227.60%

本期公司沈阳新项目工程

款增加，因尚决算，因此

部分款项未支付完毕。

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预收款项10,954,547.264,684,982.37133.82%

本期公司按客户新订单及

新客户收取的新产品部分

货款及新产品开发的模具

费增加。

应付职工薪酬12,579,798.408,007,019.4357.11%

本期末尚未支付的员工工

资。

应交税费58,632,322.4940,696,934.1144.07%

本期利润增加，相应提取

的增值税及所得税增加。

其他应付款19,367,381.9729,243,652.01-33.77%

本期已将进口设备的海关

质保金支付，因此期末余

额减少。

一年内到期的非流动负债18,496,363.00108,661,360.18-82.98%

本期已将一年内到期的长

期借款偿还完毕。

长期借款433,602,849.97240,348,405.4280.41%

本期公司为保证沈阳新项

目建设，从金融部门取得

的三年期借款增加。

其他非流动负债410,475,936.51145,744,333.00181.64%

本期沈阳新项目建设，取

得的相关土地补贴款。

未分配利润1,669,261,940.041,253,146,988.8333.21%

本期公司前次非公开发行

项目投产，相关产能产量

释放，公司效益增加。

项目本期金额同期金额变动比例变动原因

营业税金及附加18,987,834.9411,177,844.7769.87%

本期公司公司计得的增值

税较同期增加，因此按增

值税计得的税金及附加增

加。

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财务费用178,459,181.57131,641,668.3935.56%

本期公司取得的金融部门

借款增加。

经营活动产生的现金流量净

额

1,151,833,920.34241,316,502.77377.31%

本期公司沈阳新项目取得

政府补贴款,上年同期有

大额原材料预付款，本期

较少。

投资活动产生的现金流量净

额

-1,297,603,547.76-646,604,143.49100.68%

本期公司沈阳新项目建

设，用于固定资产支出增

加。

筹资活动产生的现金流量净

额

1,323,002,269.20541,711,172.78144.23%

本期公司完成员工持股非

公开发行，募集资金到账，

同时公司取得的金融部门

借款增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用√不适用

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期

内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√适用□不适用

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所

作承诺

资产重组时所作承诺

首次公开发行或再融资时所作承诺王民、张永侠

公开发行前

所持有的股

份在原有的

限售期到期

日（2013年

11月16日）

之后，继续延

长锁定期36

个月，即延长

锁定期为：

2013年11月

16日

三年正常履行

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2013年11月

17日至2016

年11月16

日。

王民、张永侠

自利源精制

本次非公开

发行股票的

定价基准日

（2015年3月

10日）前六个

月至本承诺

函出具日，本

人不存在减

持利源精制

股票行为；在

利源精制本

次非公开发

行股票完成

后六个月内，

本人无减持

利源精制股

票的计划，不

会减持利源

精制股票；若

本人未履行

上述承诺，则

减持股票所

得收益全部

归利源精制

所有。

2015年07月

24日

正常履行

股权激励承诺

其他对公司中小股东所作承诺王民、张永侠

（1）本人及

本人控制的

其他企业目

前没有、将来

也不直接或

间接从事与

利源精制现

有及将来从

事的业务构

成同业竞争

的任何活动，

并愿意对违

长期正常履行

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10

反上述承诺

而给利源精

制造成的经

济损失承担

赔偿责任。

（2）对本人

下属全资企

业、直接或间

接控股的企

业，本人将通

过派出机构

和人员（包括

但不限于董

事、经理）以

及控股地位

使该等企业

履行本承诺

函中与本人

相同的义务，

保证不与利

源精制同业

竞争，并愿意

对违反上述

承诺而给利

源精制造成

的经济损失

承担赔偿责

任。

王民、张永侠

不越权干预

公司经营管

理活动，不侵

占公司利益，

切实履行对

公司填补回

报的相关措

施。

长期正常履行

王民

作为公司的

董事、高级管

理人员承诺

忠实、勤勉地

履行职责，维

护公司和全

体股东的合

法权益，并根

长期正常履行

吉林利源精制股份有限公司2016年第三季度报告正文

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据中国证监

会相关规定

对公司填补

即期回报措

施能够得到

切实履行作

出如下承诺：

（1）本人承

诺不无偿或

以不公平条

件向其他单

位或者个人

输送利益，也

不采用其他

方式损害公

司利益；（2）

本人承诺对

本人的职务

消费行为进

行约束；（3）

本人承诺不

动用公司资

产从事与其

履行职责无

关的投资、消

费活动；（4）

本人承诺由

董事会或薪

酬委员会制

定的薪酬制

度与公司填

补回报措施

的执行情况

相挂钩；（5）

若公司后续

推出股权激

励政策，本人

承诺拟公布

的公司股权

激励的行权

条件与公司

填补回报措

施的执行情

况相挂钩。

吉林利源精制股份有限公司2016年第三季度报告正文

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吉林利源精

制股份有限

公司

"根据《公司

法》等有关法

律法规及《公

司章程》的规

定，公司在盈

利、现金流能

满足正常经

营和长期发

展的前提下，

应积极推行

现金分配方

式，未来三年

（2015-2017

年）每年以现

金方式分配

的利润应不

低于当年实

现的可分配

利润的20%，

具体分配比

例由公司董

事会根据公

司经营状况

和发展要求

拟定，并由股

东大会审议

决定；且任意

三个连续会

计年度内，公

司以现金方

式累计分配

的利润不少

于该三年实

现的年均可

分配利润的

30%。在符合

现金分红条

件情况下，未

来三年

（2015-2017

年）公司原则

上每年进行

一次现金分

红，公司董事

2015年01月

01日

三年正常履行

吉林利源精制股份有限公司2016年第三季度报告正文

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会可以根据

公司的盈利

状况及资金

需求状况提

议公司进行

中期现金分

配。未来三年

（2015-2017）

年公司可以

根据年度的

盈利情况及

现金流状况，

在保证最低

现金分红比

例和公司股

本规模及股

权结构合理

的前提下，注

重股本扩张

与业绩增长

保持同步，在

确保足额现

金股利分配

的前提下，公

司可以另行

采取股票股

利分配的方

式进行利润

分配。

承诺是否按时履行是

如承诺超期未履行完毕的，应当详

细说明未完成履行的具体原因及下

一步的工作计划

不适用

四、对2016年度经营业绩的预计

2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅

度

5.00%至25.00%

2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区

间（万元）

50,100至55,800

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2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元）47,809.17

业绩变动的原因说明

公司2013年非公开发行股票募投项目将全部投产，由此，公司新的产能产

生了新的增长点。

五、以公允价值计量的金融资产

□适用√不适用

六、违规对外担保情况

□适用√不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用√不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□适用√不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

吉林利源精制股份有限公司

法定代表人：王民

2016年10月20日

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