2016年第三季度报告

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公司代码：601168公司简称：西部矿业

西部矿业股份有限公司

2016年第三季度报告

二〇一六年十月

2016年第三季度报告

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目录

一、重要提示.....................................................................................................................................3

二、公司主要财务数据和股东变化.................................................................................................3

三、重要事项.....................................................................................................................................5

四、附录...........................................................................................................................................11

2016年第三季度报告

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一、重要提示

1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3公司负责人张永利、主管会计工作负责人康岩勇及会计机构负责人（会计主管人员）康岩勇保

证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元币种：人民币

本报告期末上年度末本报告期末比上

年度末增减(%)

总资产29,751,515,46728,569,410,3494.14

归属于上市公司股东的净

资产11,400,068,66911,376,050,4300.21

年初至报告期末

（1-9月）

上年初至上年报告期末

（1-9月）

比上年同期增减

(%)

经营活动产生的现金流量

净额-108,826,354205,947,094-152.84

年初至报告期末

（1-9月）

上年初至上年报告期末

（1-9月）

比上年同期增减

（%）

营业收入24,766,088,19418,395,801,10934.63

归属于上市公司股东的净

利润120,475,30212,992,951827.24

归属于上市公司股东的扣

除非经常性损益的净利润145,515,483-3,269,0924,551.25

加权平均净资产收益率1.060.11增加0.95个百分

2016年第三季度报告

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（%）点

基本每股收益（元/股）0.050.01400

稀释每股收益（元/股）0.050.01400

非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期金额

（7－9月）

年初至报告期末金

额（1-9月）

说明

非流动资产处置损益1,823,49310,905,745

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营

业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定

标准定额或定量持续享受的政府补助除外

371,181804,756

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值

业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负

债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性

金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资

产取得的投资收益

-15,093,823-35,198,367

公益性捐赠支出-215,600-215,600

除上述各项之外的其他营业外收入和支出106,3981,177,021

所得税影响额-114,128-1,623,481

少数股东权益影响额（税后）-696,432-890,255

合计-13,818,911-25,040,181

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）201,454

前十名股东持股情况

股东名称

（全称）

期末持股数

量

比例

(%)

持有有限售

条件股份数

量

质押或冻结情况股东性质

股份状态数量

西部矿业集团

有限公司672,300,00028.210质押312,200,000国有法人

青海润本投资

有限责任公司51,672,3492.170无0国有法人

东方国际（集

团）有限公司46,350,0001.950无0国有法人

中央汇金资产

管理有限责任

公司

35,284,7001.480无0未知

新疆塔城国际

资源有限公司30,000,0001.260无0

境内非国

有法人

2016年第三季度报告

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新疆同裕股权

投资有限公司26,460,0001.110质押10,000,000

境内非国

有法人

林泗华24,805,6001.040无0

境内自然

人

中国证券金融

股份有限公司12,002,9280.500无0未知

广州保税区瑞

丰实业有限公

司

10,800,0000.450无0

境内非国

有法人

博时基金-农

业银行-博时

中证金融资产

管理计划

10,175,4000.430无0未知

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件

流通股的数量

股份种类及数量

种类数量

西部矿业集团有限公司672,300,000人民币普通股672,300,000

青海润本投资有限责任公司51,672,349人民币普通股51,672,349

东方国际（集团）有限公司46,350,000人民币普通股46,350,000

中央汇金资产管理有限责任公司35,284,700人民币普通股35,284,700

新疆塔城国际资源有限公司30,000,000人民币普通股30,000,000

新疆同裕股权投资有限公司26,460,000人民币普通股26,460,000

林泗华24,805,600人民币普通股24,805,600

中国证券金融股份有限公司12,002,928人民币普通股12,002,928

广州保税区瑞丰实业有限公司10,800,000人民币普通股10,800,000

博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计

划

10,175,400人民币普通股10,175,400

上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系和属于

《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况

表

□适用√不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用□不适用

3.1.1发生重大变化的资产负债表项目及原因

2016年第三季度报告

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项目期末数期初数增减额增减率（%）

应收票据17,126,61734,306,232-17,179,615-50

应收账款19,581,223116,410,314-96,829,091-83

预付账款727,096,028290,762,333436,333,695150

发放贷款及垫款（流动）2,516,726,3031,373,564,2241,143,162,07983

一年内到期的非流动资产-264,430,273-264,430,273-100

其他流动资产1,292,957,865744,838,994548,118,87174

发放贷款及垫款（非流动）580,000,000920,000,000-340,000,000-37

可供出售金融资产372,690,862178,910,322193,780,540108

其他非流动资产514,584,239289,068,964225,515,27578

以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融负债703,60017,240,890-16,537,290-96

吸收存款（流动）598,151,168340,325,335257,825,83376

卖出回购金融资产693,996,8751,128,591,250-434,594,375-39

预收账款599,977,23482,399,261517,577,973628

应交税费126,686,77653,496,87973,189,897137

应付利息139,715,798201,411,649-61,695,851-31

一年到期的非流动负债491,054,6202,249,907,454-1,758,852,834-78

应付债券2,000,113,5941,001,916,600998,196,994100

吸收存款（非流动）13,000,000428,66112,571,3392,933

递延所得税负债50,790,00638,332,64312,457,36332

少数股东权益1,661,428,8711,062,108,675599,320,19656

上述资产负债表的对比分析列示了变动幅度超过30%的项目，其变动原因如下：

（1）应收票据较年初减少50%，主要是本期部分承兑汇票到期；

（2）应收账款较年初减少83%，主要是本期公司加强了应收账款回收力度，导致应收账款

余额减少；

（3）预付账款较年初增长150%，主要是本期预付的贸易产品货款较年初增加；

（4）发放贷款及垫款（流动）较年初增长83%，主要是本期控股子公司西部矿业集团财务

有限公司（以下简称“西矿财务”）对成员单位发放的短期贷款较年初增加；

（5）一年内到期的非流动资产较年初减少26,443万元，主要是本期收回了一年内到期的应

收款项和中长期贷款；

（6）其他流动资产较年初增长74%，主要是本期控股子公司西矿财务购买的一年内到期的

信托理财产品增加；

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（7）发放贷款及垫款（非流动）较年初减少37%，主要是本期控股子公司西矿财务收回了

对成员单位发放的中长期贷款；

（8）可供出售金融资产较年初增长108%，主要是本期控股子公司西矿财务购买的信托理财

产品增加；

（9）其他非流动资产较年初增长78%，主要是本期预付的长周期设备款及工程款增加；

（10）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较年初减少96%，主要是本期末产

品保值持仓的浮动亏损较年初减少；

（11）吸收存款（流动）较年初增长76%，主要是本期控股子公司西矿财务吸收的成员单位

活期存款较年初增加；

（12）卖出回购金融资产较年初减少39%，主要是本期控股子公司西矿财务归还了到期的央

行再贴现资金；

（13）预收账款较年初增长628%，主要是本期预收的贸易产品货款较年初增加；

（14）应交税费较年初增长137%，主要是本期应交的企业所得税和资源税较年初增加；

（15）应付利息较年初减少31%，主要是本期支付了到期的公司债券利息；

（16）一年到期的非流动负债较年初减少78%，主要是本期按时偿还了一年内到期的公司债

券；

（17）应付债券（流动）较年初增长100%，主要是本期发行了10亿元的短期债券；

（18）吸收存款（非流动）较年初增长2,933%，主要是本期控股子公司西矿财务吸收的成员

单位定期存款增加；

（19）递延所得税负债较年初增长32%，主要是本期因产生应纳税暂时性差异而确认了递延

所得税；

（20）少数股东权益较年初增长56%，主要是本期控股子公司西矿财务完成增资，吸收少数

股东增资款所致。

3.1.2报告期发生重大变化的利润表项目及原因

项目本期金额上期金额增减额增减率

（%）

营业收入24,766,088,19418,395,801,1096,370,287,08535

营业成本23,712,760,06417,561,620,1626,151,139,90235

资产减值损失17,505,699-2,287,90619,793,605865

公允价值变动收益16,537,29037,958,549-21,421,259-56

投资收益-150,597,128-65,876,993-84,720,135-129

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营业外收入13,292,0274,951,2208,340,807168

营业外支出620,1051,837,470-1,217,365-66

少数股东损益35,320,19624,320,54210,999,65445

上述利润表的对比分析列示了变动幅度超过30%的项目，其变动原因如下：

（1）营业收入本期较上年同期增长35%，主要是本期增加了贸易业务量，导致本期贸易收

入较上年同期增加；

（2）营业成本本期较上年同期增长35%，主要是本期增加了贸易业务量，导致本期贸易业

务成本较上年同期增加；

（3）资产减值损失本期较上年同期增长865%，主要是本期计提的坏账准备和存货跌价准备

较上年同期增加；

（4）公允价值变动收益较上年同期减少56%，主要是本期产品保值的浮动收益较上年同期

减少；

（5）投资收益本期较上年同期减少129%，主要是本期期货保值平仓收益较上年同期减少；

（6）营业外收入本期较上年同期增长168%，主要是本期取得的非流动资产处置收入较上年

同期增加；

（7）营业外支出本期较上年同期减少66%，主要是本期违约金和其他支出较上年同期减少；

（8）少数股东损益本期较上年同期增长45%，主要是本期控股子公司实现的利润较上年同

期增加，导致确认的少数股东损益增加。

3.1.3报告期发生重大变化的现金流量表项目及原因

项目本期金额上期金额增减额增减率（%）

经营活动现金流量净额-108,826,354205,947,094-314,773,448-153

投资活动现金流量净额-1,433,076,537-429,835,712-1,003,240,825-233

筹资活动现金流量净额376,324,362199,353,445176,970,91789

上述现金流量表的对比分析列示了变动幅度超过30%的项目，其变动原因如下：

（1）经营活动现金流量净额本期较上年同期减少153%，主要是本期控股子公司西矿财务对

成员单位发放贷款及垫款较上年同期增加，而吸收存款较上年同期减少，导致本期经营活动现金

净流量减少；

（2）投资活动现金流量净额本期较上年同期减少233%，主要是本期支付的工程基建款，以

及投资的信托理财产品较上年同期增加；

2016年第三季度报告

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（3）筹资活动现金流量净额本期较上年同期增长89%，主要是本期控股子公司西矿财务完

成增资手续，吸收投资收到的现金增加。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

（1）2015年9月12日，公司第五届董事会2015年第7次董事长办公会审议通过关于注销全资子

公司贵州西部矿业信成资源开发有限责任公司的事项，该事项已于2016年9月20日完成工商注销工

作；

（2）2015年11月28日，公司第五届董事会2015年第13次董事长办公会审议通过关于将全资子

公司青海西部矿业科技有限公司注册资本由30,000万元减资为10,000元的事项，该减资事项已于

2016年9月5日完成工商变更登记工作；

（3）2016年1月9日，公司第五届董事会2016年第1次董事长办公会审议通过关于撤销西部矿

业股份有限公司冶炼分公司的事项，该事项已于2016年9月5日完成工商注销工作；

（4）2016年4月16日，经公司第五届董事会第6次董事长办公会审议通过关于注销深圳市西部

百河贸易有限公司的事项，该注销事项已于2016年9月3日在《深圳商报》刊登清算公告，预计将

于2016年10月18日完成公告，公告期结束后，公司将继续完成该公司的工商注销工作；

（5）2016年9月24日，经公司第五届董事会2016年第22次董事长办公会审议通过公司总部机

关组织机构设置事宜，依据“精干高效，扁平直线，有效管理”原则，为进一步提升组织效能，科

学设置组织机构，提升工作效率，将原有的组织架构设置为董事会事务部、内控审计部、法律事

务部、综合管理部、财务管理部、资金管理中心、人力资源部、运营改善部、资源管理部、资源

开发部、生产安全环保部、设备能源部、党群工作部、纪检监察部及工会工作部等十五个部门，

撤销科技管理部、营销管理部、信息管理部、质量工艺技术管理部4个部室。

3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用□不适用

（1）关于按照市场价格向关联方供应原材料的承诺：根据公司与西藏珠峰工业股份有限公司

于2006年3月签订《资产收购协议》的相关承诺，公司应当按市场价格向其供应锌精矿原料。

（2）控股股东关于不竞争的承诺：根据公司与控股股东西部矿业集团有限公司于2014年9

月签订的《避免同业竞争协议》，西矿集团承诺其本身及其控股企业不会以任何形式在中国境内

外从事与本公司或本公司控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，

2016年第三季度报告

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四、附录

4.1财务报表

合并资产负债表

2016年9月30日

编制单位:西部矿业股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金4,882,898,2306,071,313,661

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产

应收票据17,126,61734,306,232

应收账款19,581,223116,410,314

预付款项727,096,028290,762,333

应收利息38,679,46537,414,951

应收股利3,918,0003,918,000

其他应收款424,708,623504,976,718

存货892,243,739992,443,677

发放贷款及垫款2,516,726,3031,373,564,224

一年内到期的非流动资产264,430,273

其他流动资产1,292,957,865744,838,994

流动资产合计10,815,936,09310,434,379,377

非流动资产：

发放贷款及垫款580,000,000920,000,000

可供出售金融资产372,690,862178,910,322

持有至到期投资81,982,80976,916,793

长期应收款19,947,46020,517,378

长期股权投资4,656,812,8664,757,178,843

投资性房地产16,482,95117,241,997

固定资产4,286,266,0544,127,446,162

在建工程6,357,777,3285,702,053,542

无形资产1,874,472,2951,884,209,956

商誉24,658,66724,658,667

递延所得税资产149,903,843136,828,348

其他非流动资产514,584,239289,068,964

非流动资产合计18,935,579,37418,135,030,972

资产总计29,751,515,46728,569,410,349

2016年第三季度报告

12/22

流动负债：

短期借款3,857,035,1003,617,610,589

吸收存款及同业存放598,151,168340,325,335

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债703,60017,240,890

应付票据1,388,206,3391,201,912,147

应付账款636,954,643559,371,609

预收款项599,977,23482,399,261

卖出回购金融资产款693,996,8751,128,591,250

应付职工薪酬96,772,66599,454,438

应交税费126,686,77653,496,879

应付利息139,715,798201,411,649

应付股利2,009,0002,009,000

其他应付款294,868,843312,061,724

一年内到期的非流动负债491,054,6202,249,907,454

应付债券2,000,113,5941,001,916,600

流动负债合计10,926,246,25510,867,708,825

非流动负债：

长期借款3,365,000,0002,897,000,000

应付债券1,992,658,1951,990,889,527

长期应付款12,959,81912,959,819

吸收存款13,000,000428,661

预计负债39,222,05539,222,055

递延收益158,141,597152,709,714

递延所得税负债50,790,00638,332,643

其他非流动负债132,000,000132,000,000

非流动负债合计5,763,771,6725,263,542,419

负债合计16,690,017,92716,131,251,244

所有者权益

股本2,383,000,0002,383,000,000

资本公积5,262,491,5855,262,491,585

其他综合收益155,203,284138,106,066

专项储备66,944,99261,349,273

盈余公积510,393,446510,393,446

未分配利润3,022,035,3623,020,710,060

归属于母公司所有者权益合计11,400,068,66911,376,050,430

少数股东权益1,661,428,8711,062,108,675

所有者权益合计13,061,497,54012,438,159,105

负债和所有者权益总计29,751,515,46728,569,410,349

法定代表人：张永利主管会计工作负责人：康岩勇会计机构负责人：康岩勇

2016年第三季度报告

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母公司资产负债表

2016年9月30日

编制单位:西部矿业股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金2,856,920,1304,686,484,404

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产

应收票据33,756,232

应收账款420,728,484241,868,859

预付款项94,179,392121,578,239

应收利息22,137,55922,706,679

应收股利207,554,3007,554,300

其他应收款4,087,534,6424,458,820,340

存货245,629,076434,982,354

一年内到期的非流动资产64,430,273

其他流动资产162,710,919186,949,785

流动资产合计8,097,394,50210,259,131,465

非流动资产：

可供出售金融资产66,397,59866,397,598

持有至到期投资

长期应收款9,079,3959,079,395

长期股权投资7,397,932,1226,928,090,548

固定资产1,020,887,927760,283,304

在建工程1,810,585,8601,882,840,963

无形资产305,697,768315,499,769

递延所得税资产161,654,464149,627,551

其他非流动资产1,106,159,216910,043,535

非流动资产合计11,878,394,35011,021,862,663

资产总计19,975,788,85221,280,994,128

流动负债：

短期借款2,602,000,0002,580,000,000

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债703,60016,914,240

应付票据1,226,438,1671,152,313,978

应付账款194,029,925670,718,138

预收款项7,096,51738,914,994

应付职工薪酬35,804,84540,616,018

应交税费54,627,87638,505,181

应付利息139,366,207201,246,260

2016年第三季度报告

14/22

应付股利

其他应付款99,874,178423,251,317

一年内到期的非流动负债171,000,0002,182,852,835

应付债券2,000,113,5941,001,916,600

其他流动负债

流动负债合计6,531,054,9098,347,249,561

非流动负债：

长期借款1,747,000,0001,447,000,000

应付债券1,992,658,1951,990,889,527

递延收益64,257,51062,396,341

递延所得税负债7,727,6227,727,622

非流动负债合计3,811,643,3273,508,013,490

负债合计10,342,698,23611,855,263,051

所有者权益：

股本2,383,000,0002,383,000,000

资本公积5,396,415,7955,396,415,795

其他综合收益120,802,792120,802,792

专项储备12,691,78222,277,860

盈余公积470,177,686470,177,686

未分配利润1,250,002,5611,033,056,944

所有者权益合计9,633,090,6169,425,731,077

负债和所有者权益总计19,975,788,85221,280,994,128

法定代表人：张永利主管会计工作负责人：康岩勇会计机构负责人：康岩勇

2016年第三季度报告

15/22

合并利润表

2016年1—9月

编制单位：西部矿业股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目本期金额

（7-9月）

上期金额

（7-9月）

年初至报告期

期末金额（1-9

月）

上年年初至报

告期期末金额

（1-9月）

一、营业总收入9,464,947,8729,455,002,96224,766,088,19418,395,801,109

其中：营业收入9,464,947,8729,455,002,96224,766,088,19418,395,801,109

二、营业总成本9,304,250,8089,415,744,58624,398,393,59118,250,235,211

其中：营业成本9,007,126,7279,106,864,63223,712,760,06417,561,620,162

营业税金及附加7,343,6588,159,00627,299,85823,535,105

销售费用25,803,60435,228,80961,782,37763,273,050

管理费用155,996,744160,869,148410,802,940399,883,575

财务费用57,838,68696,045,548168,242,653204,211,225

资产减值损失50,141,3898,577,44317,505,699-2,287,906

加：公允价值变动收益（损

失以“－”号填列）29,285,558-14,066,24816,537,29037,958,549

投资收益（损失以“－”

号填列）-58,595,252-15,651,472-150,597,128-65,876,993

其中：对联营企业和

合营企业的投资收益-411,960-60,797,295-87,229,961-148,320,893

三、营业利润（亏损以“－”

号填列）131,387,3709,540,656233,634,765117,647,454

加：营业外收入2,515,412886,87313,292,0274,951,220

其中：非流动资产处

置利得

减：营业外支出429,939269,207620,1051,837,470

其中：非流动资产处

置损失

四、利润总额（亏损总额以

“－”号填列）133,472,84310,158,322246,306,687120,761,204

减：所得税费用36,276,70124,965,93790,511,18983,447,711

五、净利润（净亏损以“－”

号填列）97,196,142-14,807,615155,795,49837,313,493

归属于母公司所有者的净

利润89,781,673-28,632,592120,475,30212,992,951

少数股东损益7,414,46913,824,97735,320,19624,320,542

六、其他综合收益的税后净

额

18,950,1447,402,00717,097,21810,992,288

归属母公司所有者的其他

综合收益的税后净额11,305,6867,402,0079,452,76010,992,288

2016年第三季度报告

16/22

（一）以后不能重分类

进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益

计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资

单位不能重分类进损益的其

他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进

损益的其他综合收益11,305,6867,402,0079,452,76010,992,288

1.权益法下在被投资

单位以后将重分类进损益的

其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产

公允价值变动损益11,466,68711,466,687

3.持有至到期投资重

分类为可供出售金融资产损

益

4.现金流量套期损益

的有效部分

5.外币财务报表折算

差额-161,0017,402,007-2,013,92710,992,288

6.其他

归属于少数股东的其他综

合收益的税后净额7,644,4587,644,458

七、综合收益总额116,146,286-7,405,608172,892,71648,305,781

归属于母公司所有者的综

合收益总额101,087,359-21,230,585129,928,06223,985,239

归属于少数股东的综合收

益总额15,058,92713,824,97742,964,65424,320,542

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/

股)

0.04-0.010.050.01

（二）稀释每股收益(元/

股)

0.04-0.010.050.01

法定代表人：张永利主管会计工作负责人：康岩勇会计机构负责人：康岩勇

2016年第三季度报告

17/22

母公司利润表

2016年1—9月

编制单位：西部矿业股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目本期金额

（7-9月）

上期金额

（7-9月）

年初至报告期

期末金额

（1-9月）

上年年初至报

告期期末金额

（1-9月）

一、营业收入254,217,314938,495,4391,320,397,8812,594,616,797

减：营业成本46,876,093817,991,720839,610,9052,246,261,728

营业税金及附加4,492,6342,725,1137,790,5899,221,693

销售费用2,167,7492,771,9706,757,2437,899,509

管理费用47,296,45271,258,508139,361,475177,296,870

财务费用38,704,16223,723,279101,199,15039,830,099

资产减值损失48,930,4689,759,33733,707,167974,619

加：公允价值变动收益（损

失以“－”号填列）14,115,780-16,359,53116,210,64035,469,891

投资收益（损失以“－”

号填列）258,585,722-17,236,274150,959,924-12,134,520

其中：对联营企业和合

营企业的投资收益-1,580,013-57,285,104-80,158,426-121,800,332

二、营业利润（亏损以“－”号

填列）338,451,258-23,330,293359,141,916136,467,650

加：营业外收入402,83220,0001,381,463298,664

其中：非流动资产处置

利得

减：营业外支出117,47739,641125,8721,114,358

其中：非流动资产处置

损失

三、利润总额（亏损总额以“－”

号填列）338,736,613-23,349,934360,397,507135,651,956

减：所得税费用4,801,150218,17324,301,89029,628,608

四、净利润（净亏损以“－”号

填列）333,935,463-23,568,107336,095,617106,023,348

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损

益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合

收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益

2016年第三季度报告

18/22

的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综

合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额333,935,463-23,568,107336,095,617106,023,348

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/

股)

（二）稀释每股收益(元/

股)

法定代表人：张永利主管会计工作负责人：康岩勇会计机构负责人：康岩勇

2016年第三季度报告

19/22

合并现金流量表

2016年1—9月

编制单位：西部矿业股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目年初至报告期期末金额

（1-9月）

上年年初至报告期期末

金额（1-9月）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金27,675,187,72920,820,722,694

客户存款和同业存放款项净增加额270,397,172528,596,411

发放贷款及垫款净减少额59,968,385

存放中央银行存款净减少额79,255,397129,328,537

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金120,796,12116,246,105

经营活动现金流入小计28,145,636,41921,554,862,132

购买商品、接受劳务支付的现金26,356,829,51520,054,334,999

客户贷款及垫款净增加额602,233,160

支付给职工以及为职工支付的现金389,488,842398,587,372

支付的各项税费461,788,091467,915,425

支付其他与经营活动有关的现金444,123,165428,077,242

经营活动现金流出小计28,254,462,77321,348,915,038

经营活动产生的现金流量净额-108,826,354205,947,094

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资

产收回的现金净额16,659,795212,269

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

减少使用受限资金所收到的现金46,373,14653,668,668

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计63,032,94153,880,937

购建固定资产、无形资产和其他长期资

产支付的现金627,952,570425,740,249

增加已质押的银行存款和其他使用受

限的货币资金96,523,60057,976,400

支付其他与投资活动有关的现金771,633,308

投资活动现金流出小计1,496,109,478483,716,649

投资活动产生的现金流量净额-1,433,076,537-429,835,712

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金600,000,000

其中：子公司吸收少数股东投资收到的600,000,000

2016年第三季度报告

20/22

现金

取得借款收到的现金4,111,147,7851,898,000,000

发行债券收到的现金1,000,000,000

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计5,711,147,7851,898,000,000

偿还债务支付的现金4,719,000,0001,145,268,661

分配股利、利润或偿付利息支付的现金615,823,423553,377,894

其中：子公司支付给少数股东的股利、

利润

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计5,334,823,4231,698,646,555

筹资活动产生的现金流量净额376,324,362199,353,445

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,386,5016,148,430

五、现金及现金等价物净增加额-1,162,192,028-18,386,743

加：期初现金及现金等价物余额5,321,383,7843,175,704,781

六、期末现金及现金等价物余额4,159,191,7563,157,318,038

法定代表人：张永利主管会计工作负责人：康岩勇会计机构负责人：康岩勇

2016年第三季度报告

21/22

母公司现金流量表

2016年1—9月

编制单位：西部矿业股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目年初至报告期期末金额

（1-9月）

上年年初至报告期期末

金额（1-9月）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金1,472,948,8482,738,573,264

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金340,796,1215,994,125

经营活动现金流入小计1,813,744,9692,744,567,389

购买商品、接受劳务支付的现金1,148,449,7862,519,404,310

支付给职工以及为职工支付的现金193,483,925202,414,836

支付的各项税费180,609,071204,145,440

支付其他与经营活动有关的现金128,026,228144,270,070

经营活动现金流出小计1,650,569,0103,070,234,656

经营活动产生的现金流量净额163,175,959-325,667,267

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金114,000,00057,000,000

处置固定资产、无形资产和其他长期资

产收回的现金净额546,00088,700

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计114,546,00057,088,700

购建固定资产、无形资产和其他长期资

产支付的现金40,472,44723,417,165

增加已质押的银行存款和其他使用受

限的货币资金96,523,60057,976,400

投资支付的现金900,000,000

取得子公司及其他营业单位支付的现

金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计1,036,996,04781,393,565

投资活动产生的现金流量净额-922,450,047-24,304,865

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金2,752,000,0001,700,000,000

发行债券收到的现金1,000,000,000

收到其他与筹资活动有关的现金

2016年第三季度报告

22/22

筹资活动现金流入小计3,752,000,0001,700,000,000

偿还债务支付的现金4,442,000,0001,177,000,000

分配股利、利润或偿付利息支付的现金476,813,786433,714,672

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计4,918,813,7861,610,714,672

筹资活动产生的现金流量净额-1,166,813,78689,285,328

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额-1,926,087,874-260,686,804

加：期初现金及现金等价物余额4,415,008,0043,057,360,322

六、期末现金及现金等价物余额2,488,920,1302,796,673,518

法定代表人：张永利主管会计工作负责人：康岩勇会计机构负责人：康岩勇

4.2审计报告

□适用√不适用

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