2016年第三季度报告

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公司代码：601600公司简称：中国铝业

中国铝业股份有限公司

2016年第三季度报告

2016年第三季度报告

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目录

一、重要提示..................................................................3

二、公司主要财务数据和股东变化................................................3

三、重要事项..................................................................6

四、附录......................................................................8

2016年第三季度报告

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一、重要提示

1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司全体董事出席董事会审议季度报告。

3.公司负责人余德辉、主管会计工作负责人张占魁、会计机构负责人（会计主管人员）高行

芳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

4.本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

1.主要财务数据

单位：千元币种：人民币

本报告期末上年度末（经重述）本报告期末比上

年度末增减(%)

总资产191,079,015190,863,3770.11

归属于上市公司股东的净

资产37,743,73539,854,007-5.30

年初至报告期末

（1-9月）

上年初至上年报告期末

（1-9月）（经重述）

比上年同期增减

(%)

经营活动产生的现金流量

净额7,398,7733,087,892139.61

年初至报告期末

（1-9月）

上年初至上年报告期末

（1-9月）（经重述）

比上年同期增减

（%）

营业收入91,372,03695,498,180-4.32

归属于上市公司股东的净

利润107,856-974,615不适用

归属于上市公司股东的扣

除非经常性损益的净利润-867,494-2,924,880不适用

加权平均净资产收益率（%）0.28-2.92不适用

基本每股收益（元/股）0.002-0.065不适用

稀释每股收益（元/股）0.002-0.065不适用

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非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

项目本期金额

（7－9月）

年初至报告期末金额

（1-9月）

非流动资产处置损益3,438772,152

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务

密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额

或定量持续享受的政府补助除外

167,389600,554

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费4330,772

委托他人投资或管理资产的损益-15,394

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务

外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的

公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交

易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收

益

-16,593-530,959

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回65570,558

除上述各项之外的其他营业外收入和支出43,81990,998

处置长期股权投资产生的投资收益-116,224

所得税影响额-15,916-97,250

少数股东权益影响额（税后）-15,331-93,093

合计167,504975,350

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截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）483,331

前十名股东持股情况

股东名称

（全称）期末持股数量比例

(%)

持有有限

售条件股

份数量

质押或冻结情况

股份股东性质

状态数量

中国铝业公司4,889,864,00632.810无0国家

香港中央结算（代理人）

有限公司3,929,842,22426.370未知境外法人

中国证券金融股份有限

公司408,911,5902.740无0国有法人

包头铝业（集团）有限责

任公司238,377,7951.600无0国有法人

中国信达资产管理股份

有限公司147,253,4260.990无0国有法人

华夏人寿保险股份有限

公司—万能保险产品138,889,6550.930无0

境内非国有

法人

天安财产保险股份有限

公司—保赢1号

138,158,6210.930无0

境内非国有

法人

中央汇金资产管理有限

责任公司137,295,4000.920无0国有法人

创金合信基金—招商银

行—鹏德成长1号资产管

理计划

124,583,1030.840无0

境内非国有

法人

上银瑞金资产—上海银

行—慧富德壹海捷19号

资产管理计划

96,531,7240.650无0

境内非国有

法人

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件

流通股的数量

股份种类及数量

种类数量

中国铝业公司4,889,864,006人民币普通股4,889,864,006

香港中央结算（代理人）有限公司3,929,842,224境外上市外资股3,929,842,224

中国证券金融股份有限公司408,911,590人民币普通股408,911,590

包头铝业（集团）有限责任公司238,377,795人民币普通股238,377,795

中国信达资产管理股份有限公司147,253,426人民币普通股147,253,426

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华夏人寿保险股份有限公司—万能

保险产品138,889,655人民币普通股138,889,655

天安财产保险股份有限公司—保赢

1号

138,158,621人民币普通股138,158,621

中央汇金资产管理有限责任公司137,295,400人民币普通股137,295,400

创金合信基金—招商银行—鹏德成

长1号资产管理计划124,583,103人民币普通股124,583,103

上银瑞金资产—上海银行—慧富德

壹海捷19号资产管理计划96,531,724人民币普通股96,531,724

上述股东关联关系或一致行动的说

明

1.中国铝业公司持有的股份数量未包含中国铝业公司通过其

附属公司包头铝业（集团）有限责任公司及山西铝厂间接持有

的本公司A股,以及通过其附属公司中铝海外控股有限公司间

接持有的本公司H股。中国铝业公司连同其附属公司共持有本

公司股份5,331,382,055股，占总股本比例为35.77%。

2.中国铝业公司之附属公司中铝海外控股有限公司持有的境

外上市外资股（H股）196,000,000股由香港中央结算（代理

人）有限公司代为持有。

3.香港中央结算（代理人）有限公司持有的3,929,842,224

股境外上市外资股（H股）中包含代中国铝业公司之附属公司

中铝海外控股有限公司持有的196,000,000股境外上市外资

股（H股）。

表决权恢复的优先股股东及持股数

量的说明无

截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用√不适用

三、重要事项

公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用□不适用

1、应收票据增加43%，主要是本集团在销售中适当增加了票据结算方式所致。

2、应收账款增加31%,主要是本集团应收铝产品款项未到收款期所致。

3、流动性可供出售金融资产减少99%，主要是本集团理财产品到期收回资金所致。

4、划分为持有待售的资产减少100%，主要是本集团完成了资产转让交割。

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5、可供出售金融资产增加48%，主要是本集团将持有的焦作万方股权从长期股权投资转为按照公

允价值计量的可供出售金融资产核算。

6、工程物资增加431%，主要是本集团工程所用物资有所增加所致。

7、其他非流动资产减少31%，主要是重分类到预付账款所致。

8、预收账款增加76%，主要是本集团营销策略有所变化所致。

9、应交税费增加51%，主要是本集团主导产品毛利上升增加了应缴纳的流转税。

10、划分为持有待售的负债减少100%，主要是本集团完成了负债转让交割。

11、其他流动负债增加121%，主要是本集团发行超短期融资券增加所致。

12、其他综合收益增加68%，主要是外币报表折算差增加所致。

13、资产减值损失减少140%，主要是销价上升存货减值转回所致。

14、公允价值变动损失减少95%，主要为本集团套期保值期货影响所致。

15、投资收益减少135%，主要是本集团去年转让联营公司股权所获得的收益所致。

16、所得税费用增加215%，主要是本集团电解铝板块利润增加确认了所得税费用。

重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用√不适用

公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

□适用√不适用

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及

原因说明

□适用√不适用

公司名称中国铝业股份有限公司

法定代表人余德辉

日期2016年10月21日

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四、附录

财务报表

合并资产负债表

2016年9月30日

编制单位:中国铝业股份有限公司单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额（经重述）

流动资产：

货币资金25,583,45822,540,531

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产2,1862,058

应收票据1,808,9071,266,561

应收账款5,108,0443,901,387

预付款项4,296,5503,746,707

应收利息93,72495,304

应收股利105,85093,357

其他应收款11,545,4599,183,184

存货17,777,36320,184,391

可供出售金融资产-流动1,500224,820

划分为持有待售的资产279,025

一年内到期的非流动资产30,39431,286

其他流动资产2,165,2282,698,833

流动资产合计68,518,66364,247,444

非流动资产：

可供出售金融资产192,471130,440

长期应收款4,565,4776,057,461

长期股权投资11,409,89410,753,588

固定资产72,509,91478,386,212

在建工程15,782,57012,190,394

工程物资378,07171,229

固定资产清理266,002260,980

无形资产11,351,95911,543,533

商誉2,346,2292,345,837

长期待摊费用388,381313,000

递延所得税资产1,172,8311,362,995

其他非流动资产2,196,5533,200,264

非流动资产合计122,560,352126,615,933

资产总计191,079,015190,863,377

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流动负债：

短期借款35,248,36234,749,287

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债119,363161,700

应付票据5,760,4766,720,576

应付账款5,978,9367,790,687

预收款项2,906,7181,655,260

应付职工薪酬641,149914,200

应交税费646,359428,964

应付利息1,015,4351,112,849

应付股利212,567233,036

其他应付款6,224,4327,263,356

划分为持有待售的负债23,865

一年内到期的非流动负债15,573,97113,228,011

其他流动负债14,546,7216,577,366

流动负债合计88,874,48980,859,157

非流动负债：

长期借款27,327,34028,006,240

应付债券15,439,58120,815,671

长期应付款5,961,0045,942,870

长期应付职工薪酬683,900827,305

专项应付款76,49096,780

预计负债111,622106,760

递延收益1,443,6381,503,786

递延所得税负债985,5091,006,155

非流动负债合计52,029,08458,305,567

负债合计140,903,573139,164,724

所有者权益

股本14,903,79814,903,798

其他权益工具2,101,8632,019,288

资本公积18,756,07021,293,934

其他综合收益631,099375,137

专项储备162,40998,700

盈余公积5,867,5575,867,557

未分配利润-4,679,061-4,704,407

归属于母公司所有者权益合计37,743,73539,854,007

少数股东权益12,431,70711,844,646

所有者权益合计50,175,44251,698,653

负债和所有者权益总计191,079,015190,863,377

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

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母公司资产负债表

2016年9月30日

编制单位:中国铝业股份有限公司单位:千元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额（经重述）

流动资产：

货币资金14,203,19012,799,387

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产504255

应收票据63,700483,481

应收账款1,395,746941,440

预付款项567,416357,479

应收利息253,00797,115

应收股利165,316165,316

其他应收款17,380,78013,897,544

存货6,280,7366,103,488

可供出售金融资产-流动17,720

划分为持有待售的资产78,838

一年内到期的非流动资产30,09530,095

其他流动资产564,729764,216

流动资产合计40,905,21935,736,374

非流动资产：

可供出售金融资产126,97164,940

长期应收款1,439,1963,174,157

长期股权投资39,487,14036,432,712

固定资产26,441,12229,985,142

在建工程4,813,2223,272,705

工程物资20,11030,977

固定资产清理190,258243,809

无形资产1,726,2741,803,749

商誉2,330,9462,330,946

长期待摊费用40,68941,975

递延所得税资产299,866299,866

其他非流动资产681,652714,719

非流动资产合计77,597,44678,395,697

资产总计118,502,665114,132,071

2016年第三季度报告

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流动负债：

短期借款19,514,96017,600,000

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债35,3090

应付票据350,000950,000

应付账款2,016,9342,603,693

预收款项238,562198,035

应付职工薪酬318,563422,087

应交税费229,080101,559

应付利息834,5821,003,205

其他应付款3,657,7516,328,762

一年内到期的非流动负债12,090,2078,290,351

其他流动负债13,534,8665,975,580

流动负债合计52,820,81443,473,272

非流动负债：

长期借款9,583,66010,366,800

应付债券15,439,58120,415,671

长期应付款2,328,3592,855,991

长期应付职工薪酬491,881474,159

专项应付款72,49092,780

递延收益684,900817,107

非流动负债合计28,600,87135,022,508

负债合计81,421,68578,495,780

所有者权益：

股本14,903,79814,903,798

其他权益工具2,101,8632,019,288

资本公积21,074,15721,159,947

其他综合收益73,32862,598

专项储备79,48135,048

盈余公积5,867,5575,867,557

未分配利润-7,019,204-8,411,945

所有者权益合计37,080,98035,636,291

负债和所有者权益总计118,502,665114,132,071

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

2016年第三季度报告

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合并利润表

2016年1—9月

编制单位：中国铝业股份有限公司单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计

项目

本期金额

（7-9月）

上期金额

（7-9月）

（经重述）

年初至报告期

期末金额

（1-9月）

上年年初至报

告期期末金额

（1-9月）

（经重述）

一、营业总收入41,641,09929,340,83091,372,03695,498,180

其中：营业收入41,641,09929,340,83091,372,03695,498,180

二、营业总成本41,585,56630,768,95891,679,81298,542,297

其中：营业成本39,358,83428,592,73885,158,92490,842,322

营业税金及附加94,86696,634278,177297,036

销售费用517,100390,6041,465,2751,281,683

管理费用561,615553,4601,706,0751,632,860

财务费用1,127,1321,265,0513,246,2844,051,137

资产减值损失-73,981-129,529-174,923437,259

加：公允价值变动收益（损失以“－”

号填列）7,638-65,556-15,910-302,217

投资收益（损失以“－”号填列）23,874-199,823-339,838979,137

其中：对联营企业和合营企业的

投资收益5,92067,5241,408251,209

三、营业利润（亏损以“－”号填列）87,045-1,693,507-663,524-2,367,197

加：营业外收入223,725541,3691,507,5721,378,268

其中：非流动资产处置利得4,0691,073777,32722,229

减：营业外支出9,08016,34143,86740,649

其中：非流动资产处置损失6319385,1751,182

四、利润总额（亏损总额以“－”号填

列）301,690-1,168,479800,181-1,029,578

减：所得税费用148,501-225,045300,904-261,528

五、净利润（净亏损以“－”号填列）153,189-943,434499,277-768,050

归属于母公司所有者的净利润50,117-972,474107,856-974,615

少数股东损益103,07229,040391,421206,565

2016年第三季度报告

13/18

六、其他综合收益的税后净额-8,842275,092255,962258,321

归属母公司所有者的其他综合收益

的税后净额-8,842275,092255,962258,321

（二）以后将重分类进损益的其他

综合收益-8,842275,092255,962258,321

1.权益法下在被投资单位以后

将重分类进损益的其他综合收益中享

有的份额

-4,6584,658

2.可供出售金融资产公允价值

变动损益-40,11215,38857,820

5.外币财务报表折算差额31,270275,092245,232195,843

七、综合收益总额144,347-668,342755,239-509,729

归属于母公司所有者的综合收益总

额

41,275-697,382363,818-716,294

归属于少数股东的综合收益总额103,07229,040391,421206,565

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.002-0.0650.002-0.065

（二）稀释每股收益(元/股)0.002-0.0650.002-0.065

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：290千元,上期被合并方

实现的净利润为：-43,176千元。

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

2016年第三季度报告

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母公司利润表

2016年1—9月

编制单位：中国铝业股份有限公司单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

项目

本期金额

（7-9月）

上期金额

（7-9月）

（经重述）

年初至报告期

期末金额

（1-9月）

上年年初至报告

期期末金额

（1-9月）

（经重述）

一、营业收入6,859,7707,619,57218,926,06124,149,926

减：营业成本6,394,2707,728,88017,705,40923,164,385

营业税金及附加31,95629,07886,607105,137

销售费用92,645138,479297,984499,467

管理费用192,271241,132706,798723,701

财务费用640,450600,8741,815,1732,236,401

资产减值损失-73,33060,554-156,537186,408

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）46,791--35,061-

投资收益（损失以“－”号

填列）2,501,742-20,7392,290,3952,583,108

其中：对联营企业和合营企

业的投资收益-1,699-20,739-65,22024,294

二、营业利润（亏损以“－”号填

列）2,130,041-1,200,164725,961-182,465

加：营业外收入117,243154,609767,987692,044

其中：非流动资产处置利得41,3721,014344,54413,788

减：营业外支出5,3845,25718,63411,634

其中：非流动资产处置损失576871755883

三、利润总额（亏损总额以“－”

号填列）2,241,900-1,050,8121,475,314497,945

减：所得税费用3,146-279,667--333,296

四、净利润（净亏损以“－”号填

列）2,238,754-771,1451,475,314831,241

五、其他综合收益的税后净额-40,112010,73062,478

（二）以后将重分类进损益的其

他综合收益-40,112010,73062,478

1.权益法下在被投资单位以

后将重分类进损益的其他综合收

益中享有的份额

-4,6584,658

2.可供出售金融资产公允价

值变动损益-40,11215,38857,820

六、综合收益总额2,198,642-771,1451,486,044893,719

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

2016年第三季度报告

15/18

合并现金流量表

2016年1—9月

编制单位：中国铝业股份有限公司单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

项目

年初至报告期期末金额

（1-9月）

上年年初至报告期期末

金额（1-9月）（经重述）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金80,350,650103,801,941

收到的税费返还41,51312,450

收到其他与经营活动有关的现金1,027,546909,244

经营活动现金流入小计81,419,709104,723,635

购买商品、接受劳务支付的现金65,161,29791,941,461

支付给职工以及为职工支付的现金4,063,4124,574,901

支付的各项税费2,750,3502,970,289

支付其他与经营活动有关的现金2,045,8772,149,092

经营活动现金流出小计74,020,936101,635,743

经营活动产生的现金流量净额7,398,7733,087,892

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金194,1191,615,051

取得投资收益收到的现金53,797199,421

处置固定资产、无形资产和其他长期资

产收回的现金净额781,99047,290

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额1,568,9141,568,950

收到其他与投资活动有关的现金376,7995,921,546

投资活动现金流入小计2,975,6199,352,258

购建固定资产、无形资产和其他长期资

产支付的现金4,693,6536,468,632

投资支付的现金382,000840,830

取得子公司及其他营业单位支付的现

金净额2,121,423234

支付其他与投资活动有关的现金1,101,057175,047

投资活动现金流出小计8,298,1337,484,743

投资活动产生的现金流量净额-5,322,5141,867,515

2016年第三季度报告

16/18

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金332,4007,998,472

其中：子公司吸收少数股东投资收到的

现金332,400101,000

取得借款收到的现金36,361,05734,016,676

发行债券收到的现金11,115,00018,500,000

收到其他与筹资活动有关的现金1,040,0005,329,394

筹资活动现金流入小计48,848,45765,844,542

偿还债务支付的现金43,351,26467,966,605

分配股利、利润或偿付利息支付的现金4,188,5345,081,631

其中：子公司支付给少数股东的股利、

利润20,46919,554

支付其他与筹资活动有关的现金911,479499,545

筹资活动现金流出小计48,451,27773,547,781

筹资活动产生的现金流量净额397,180-7,703,239

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响39,374236,374

五、现金及现金等价物净增加额2,512,813-2,511,458

加：期初现金及现金等价物余额20,805,29216,333,362

六、期末现金及现金等价物余额23,318,10513,821,904

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

2016年第三季度报告

17/18

母公司现金流量表

2016年1—9月

编制单位：中国铝业股份有限公司单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

项目

年初至报告期期末金额

（1-9月）

上年年初至报告期期末

金额（1-9月）（经重述）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金12,622,81424,092,538

收到的税费返还20,7475,564

收到其他与经营活动有关的现金110,3094,636,449

经营活动现金流入小计12,753,87028,734,551

购买商品、接受劳务支付的现金8,668,09518,493,664

支付给职工以及为职工支付的现金1,780,0952,009,992

支付的各项税费1,066,7591,558,241

支付其他与经营活动有关的现金894,541607,043

经营活动现金流出小计12,409,49022,668,940

经营活动产生的现金流量净额344,3806,065,611

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金194,1191,615,051

取得投资收益收到的现金157,8081,631,412

处置固定资产、无形资产和其他长期资

产收回的现金净额184,66837,939

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额1,568,9141,568,950

收到其他与投资活动有关的现金4,311,6562,993,962

投资活动现金流入小计6,417,1657,847,314

购建固定资产、无形资产和其他长期资

产支付的现金512,3511,659,838

投资支付的现金608,1491,089,152

取得子公司及其他营业单位支付的现

金净额2,113,761236,370

支付其他与投资活动有关的现金5,880,7164,390,000

投资活动现金流出小计9,114,9777,375,360

投资活动产生的现金流量净额-2,697,812471,954

2016年第三季度报告

18/18

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金7,897,472

取得借款收到的现金19,272,40016,530,000

发行债券所收到的现金10,715,00018,500,000

收到其他与筹资活动有关的现金4,174,815

筹资活动现金流入小计29,987,40047,102,287

偿还债务支付的现金23,124,96950,599,251

分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,585,3482,815,611

支付其他与筹资活动有关的现金525,110304,759

筹资活动现金流出小计26,235,42753,719,621

筹资活动产生的现金流量净额3,751,973-6,617,334

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响25,129-36,353

五、现金及现金等价物净增加额1,423,670-116,122

加：期初现金及现金等价物余额12,650,1007,567,985

六、期末现金及现金等价物余额14,073,7707,451,863

法定代表人：余德辉主管会计工作负责人：张占魁会计机构负责人：高行芳

审计报告

□适用√不适用

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