云铝股份云南铝业股份有限公司2016年三季度报告全文

国家环境友好企业绿色低碳·中国水电铝

云南铝业股份有限公司

YUNNANALUMINIUMCo.,Ltd

2016年三季度报告全文

2016年10月

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国家环境友好企业绿色低碳·中国水电铝

1

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人田永、主管会计工作负责人陈德斌及会计机构负责人(会计主管人员)唐正忠声明：保证季

度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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2

第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□是√否

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末

增减

总资产（元）30,307,567,148.5629,281,507,819.443.50%

归属于上市公司股东的净

资产（元）5,820,416,816.395,617,001,463.673.62%

本报告期本报告期比上

年同期增减年初至报告期末年初至报告期末

比上年同期增减

营业收入（元）3,996,376,845.40-6.65%11,097,943,878.38-6.95%

归属于上市公司股东的净

利润（元）130,553,894.911,252.61%181,546,890.97290.77%

归属于上市公司股东的扣

除非经常性损益的净利润

（元）

128,905,785.71906.18%146,344,371.88257.10%

经营活动产生的现金流量

净额（元）----2,680,480,104.77112.04%

基本每股收益（元/股）0.06901,480.00%0.0960277.78%

稀释每股收益（元/股）0.06901,480.00%0.0960277.78%

加权平均净资产收益率2.29%2.48%3.17%4.78%

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按

照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）17,366,238.16

除上述各项之外的其他营业外收入和支出29,078,033.18

减：所得税影响额9,937,817.40

少数股东权益影响额（税后）1,303,934.85

合计35,202,519.09--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常

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3

性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经

常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□适用√不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、

列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数123,896

报告期末表决权恢复的

优先股股东总数（如有）0

前10名股东持股情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

持有有限售

条件的股份

数量

质押或冻结情况

股份状态数量

云南冶金集团股份有

限公司国有法人49.13%932,761,382176,592,214质押176,592,214

海通证券资管－工商

银行－海通海富26号

集合资产管理计划

其他1.84%34,941,8170

李维明境内自然人1.40%26,616,5410

国华人寿保险股份有

限公司－自有资金其他1.19%22,556,3900

中国建设银行－华夏

红利混合型开放式证

券投资基金

其他0.69%13,132,0620

上海浦东发展银行股

份有限公司－长信金

利趋势混合型证券投

资基金

其他0.66%12,499,2900

财通基金－光大银行其他0.62%11,828,7360

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4

－富春定增197号资产

管理计划

周传明境内自然人0.61%11,550,0000

交通银行股份有限公

司－工银瑞信国企改

革主题股票型证券投

资基金

其他0.58%10,999,9080

陈刚境内自然人0.52%9,913,0320

前10名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件股份数量

股份种类

股份种类数量

云南冶金集团股份有限公司756,169,168

人民币普通

股

756,169,16

8

海通证券资管－工商银行－海通海富26

号集合资产管理计划34,941,817

人民币普通

股

34,941,817

李维明26,616,541

人民币普通

股

26,616,541

国华人寿保险股份有限公司－自有资金22,556,390

人民币普通

股

22,556,390

中国建设银行－华夏红利混合型开放式

证券投资基金13,132,062

人民币普通

股

13,132,062

上海浦东发展银行股份有限公司－长信

金利趋势混合型证券投资基金12,499,290

人民币普通

股

12,499,290

财通基金－光大银行－富春定增197号

资产管理计划11,828,736

人民币普通

股

11,828,736

周传明11,550,000

人民币普通

股

11,550,000

交通银行股份有限公司－工银瑞信国企

改革主题股票型证券投资基金10,999,908

人民币普通

股

10,999,908

陈刚9,913,032

人民币普通

股

9,913,032

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5

上述股东关联关系或一致行动的说明

公司前十名股东中，第一名股东与其他股东之间不存在关联

关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股

东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

前10名普通股股东参与融资融券业务情

况说明（如有）

公司第八大股东通过投资者信用证券账户持有9,842,000

股，公司第十大股东通过投资者信用证券账户持有5,532,422

股。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是√否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用√不适用

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6

第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√适用□不适用

1.资产负债表项目

货币资金本期期末金额较期初增加17.35%，主要原因是本期原材料及能源价格降低，成本费用下降，

经营性现金流增加所致

应收票据本期期末金额较期初减少73.72%，主要原因是本期将已收到的银行承兑汇票背书支付购买原

材料、能源等的金额增加所致

应收账款本期期末金额较期初增加42.79%，主要原因是应收货款增加所致

其他应收款本期期末金额较期初增加133.32%，主要原因是本期融资租赁保证金增加等原因所致

在建工程本期期末金额较期初增加31.66%，主要原因是在建工程增加所致

长期待摊费用本期期末金额较期初增加67.42%，主要原因是探矿权费用支出增加所致

其他非流动资产本期期末金额较期初减少36.63%，主要原因是本期预付工程款项减少所致

短期借款本期期末金额较期初减少18.33%，主要原因是偿还到期短期借款增加所致

预收款项本期期末金额较期初增加21.88%，主要原因是销售商品预收货款增加所致

应交税费本期期末金额较期初减少49.70%，主要原因是期末未交税费较年初减少所致

一年内到期的非流动负债本期期末金额较期初增加43.92%，主要原因是本期期末一年内到期的长期借

款、应付债券、融资租赁增加所致

长期借款本期期末金额较期初减少30.06%，主要原因是本期将一年内到期的长期借款重分类到一年到

到期的非流动负债所致

应付债券本期期末金额较期初减少50.00%，主要原因是本期将一年内到期的中期票据重分类到一年内

到期的非流动负债所致

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7

未分配利润本期期末金额较期初增加72.81%，主要原因是公司经营业绩较上年同期明显改善,实现盈

利所致

2.利润表项目

管理费用较上年同期增加24.08%，主要原因是本期修理费用及税费增加所致

财务费用较上年同期减少24.04%，主要原因是本期采用多渠道、多品种融资和部分募集资金补充流动

资金，降低费用所致

资产减值损失较上年同期减少261.76%，主要原因是产品单价较年初回升，转回存货跌价准备所致

营业利润较上年同期增加186.82%，主要原因是本期原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低，

本期盈利所致

利润总额较上年同期增加205.14%，主要原因是本期原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低，

本期盈利所致

所得税费用较上年同期增加240.90%，主要原因是本期实现盈利，所得税费用增加所致

净利润用较上年同期增加199.05%，主要原因是本期原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低，

本期盈利所致

归属于母公司股东的净利润较上年同期增加290.77%，主要原因是本期原料及能源价格较上年同期下

降，成本费用降低，本期盈利所致

3.现金流量表项目

经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加112.04%，主要原因是本期原材料及能源价格较上年同

期下降，成本费用下降，经营性现金流增加所致

投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加57.95%，主要原因是本期较上期投资性支出减少所致

筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少296.19%，主要原因是上年同期非公开发行股票募集资

金23.51亿元所致

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

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8

1.2015年5月，公司非公开发行股票扣除发行费用后的募集资金净额235,090.71万元，用于收购浩

鑫铝箔86.92%股权、收购源鑫炭素100%股权、投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期工程和补充流动资金。

截至2016年9月30日，累计使用募集资金193,929.64万元。

2016年8月2日公司召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资

金补充流动资金的议案》，公司拟使用部分暂闲置的募集资金人民币29,000万元补充流动资金，使用期限

自2016年8月2日起不超过12个月，到期前归还到募集资金专用账户。

2.根据公司第六届董事会第十九次会议和2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开

发行股票方案的议案》，公司拟向包括控股股东冶金集团在内的不超过10名特定对象发行股票，募集资

金总额不超过37亿元，募集资金将投资于云南文山铝业有限公司60万吨/年氧化铝技术升级提产增效

项目、并购老挝中老铝业有限公司项目、老挝中老铝业有限公司100万吨/年氧化铝及配套矿山项目、偿

还银行贷款以及补充流动资金。经中国证监会发审委审核通过，公司于2016年9月8日收到中国证券

监督管理委员会《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1795号）。

目前，公司正积极推进非公开发行股票的后续工作，待发行完成募集资金到位后，公司将开展文山项目和

老挝项目，并偿还银行贷款及补充流动资金，将明显提升公司资源保障率，降低资产负债率和财务风险。

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及

截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√适用□不适用

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺

期限

履行情

况

股改承诺冶金集团股份限售承诺

1.冶金集团保证遵守法

律、法规和规章的规定，履行

法定承诺义务；2.冶金集团保

证持有的原非流通股股份自获

得上市流通之日起，在三十六

个月内不上市交易；上述三十

六个月届满后，通过证券交易

所挂牌交易出售原非流通股股

份的数量占公司股份总数的比

例在十二个月不超过百分之

五，在二十四个月内不超过百

分之十；3.为增强公司凝聚

2006年05

月19日

长期

有效

截止目

前，公

司控股

股东严

格履

行承

诺。

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9

力、提升上市公司价值，冶金

集团保证在本次股权分置改革

方案实施后，将根据国家相关

管理制度和办法及时提出并实

施管理层股权激励计划。

收购报告书或权

益变动报告书中

所作承诺

资产重组时所作

承诺

首次公开发行或

再融资时所作承

诺

冶金集团股份限售承诺

1.公司控股股东冶金集团

承诺在公司非公开发行取得的

云铝股份的股份自股份发行结

束之日起36个月不得转让。

2.基于公司非公开发行所取得

的云铝股份的股份因云铝股份

分配股票股利、资本公积转增

等情形所衍生取得的云铝股份

的股份亦受上述承诺的约束。

2015年06

月09日

在冶

金集

团所

持有

公司

股票

限售

期有

效。

截止目

前，公

司控股

股东严

格履

行其承

诺。

冶金集团股份限售承诺

冶金集团自2016年3

月14日起至本次非公开发行

完成后六个月内，承诺不减持

持有的发行日股份；不存在违

反《中华人民共和国证券法》

第四十七条以及《上市公司证

券发行管理办法》第三十九条

第（七）项的规定的情形。

2016年03

月14日

在本

次非

公开

发行

完成

后六

个月

内有

效。

截止目

前，上

述股

东严

格履行

其承

诺，未

发现

减持

的情

形。

股权激励承诺

其他对公司中小

股东所作承诺

承诺是否按时履

行

是

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10

如承诺超期

未履行完毕

的，应当详细

说明未完成

履行的具体

原因及下一

步的工作计

划

无

四、对2016年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及

原因说明

□适用√不适用

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11

五、证券投资情况

√适用□不适用

证券品种证券代

码

证券

简称

最初投资成本

（元）

期初持股数

量（股）

期初持

股比例

期末持股数

量（股）期末持股比例期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目股份来源

股票02068

中铝

国际62,727,444.1419,495,0000.73%19,495,0000.73%27,295,361.66-6,477,069.28可供出售金融资产对外投资

合计62,727,444.1419,495,000--19,495,000--27,295,361.66-6,477,069.28----

证券投资审批董事会公

告披露日期2012年06月20日

证券投资审批股东会公

告披露日期（如有)

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六、衍生品投资情况

√适用□不适用

单位：万元

衍生品投

资操作方

名称

关联

关系

是否

关联

交易

衍生

品投

资类

型

衍生品

投资初

始投资

金额

起始日期终止日期期初投

资金额

报告期

内购入

金额

报告期内售出

金额

计提减值准备

金额（如有）

期末投资金

额

期末投资金额占

公司报告期末净

资产比例

报告期实际损

益金额

云南铝业股

份有限公司

否否

沪铝

套保72,701

2016年01

月01日

2016年09月

30日

72,701268,455317,532072,11910.27%-1,163

云南铝业股

份有限公司

否否

伦铝

套保0

2016年01

月01日

2016年09月

30日

05,2685,743000.00%462

合计72,701----72,701273,723323,275072,11910.27%-701

衍生品投资资金来源自有资金

涉诉情况（如适用）无

衍生品投资审批董事会公告

披露日期（如有)

2015年03月10日

2016年03月18日

衍生品投资审批股东会公告

披露日期（如有)

报告期衍生品持仓的风险分

析及控制措施说明（包括但不

限于市场风险、流动性风险、

公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行，交易所和经纪机构分别受中国证监会

和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场内交易；所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时

间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低，可通过跟踪以上

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信用风险、操作风险、法律风

险等）

情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为套期保

值交易，交易以实货需要为基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关管理制度，尤其是风

险管理制度，严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处

理程序，对持仓风险进行防范和控制。

已投资衍生品报告期内市场

价格或产品公允价值变动的

情况，对衍生品公允价值的分

析应披露具体使用的方法及

相关假设与参数的设定

2016年1月1日上海期货交易所10690元/吨LME1478.5美元/吨

2016年9月30日上海期货交易所12270元/吨LME1673美元/吨

报告期公司衍生品的会计政

策及会计核算具体原则与上

一报告期相比是否发生重大

变化的说明

无

独立董事对公司衍生品投资

及风险控制情况的专项意见

公司以套期保值为目的的衍生品投资，指定相关部门评估投资风险，分析衍生品投资的可行性与必要性；制定的套期保值计

划和外汇风险敞口符合公司生产经营实际，组织机构健全、完善，业务流程符合相关规定，不存在损害公司和全体股东利益

情况，所采取的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√适用□不适用

接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引

2016年07月11日实地调研机构公司生产经营及未来发展情况

2016年07月13日实地调研机构公司生产经营及未来发展情况

八、违规对外担保情况

□适用√不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用√不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

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第四节财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：云南铝业股份有限公司

2016年09月30日

单位：元

项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金3,811,678,595.613,248,079,558.29

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产566,100.000.00

衍生金融资产

应收票据141,725,842.57539,358,760.00

应收账款392,517,016.08274,893,057.93

预付款项579,836,477.87484,557,137.52

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利2,185,000.002,185,000.00

其他应收款537,395,976.80230,327,167.85

买入返售金融资产

存货2,754,255,820.932,363,017,351.98

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

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其他流动资产469,557,909.85650,246,031.66

流动资产合计8,689,718,739.717,792,664,065.23

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产186,579,693.07193,056,762.35

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资202,759,718.06197,222,231.75

投资性房地产

固定资产16,024,584,337.7416,217,615,517.03

在建工程2,895,484,542.542,199,264,523.76

工程物资78,304,192.6572,867,251.96

固定资产清理26,062,222.616,201,867.84

生产性生物资产

油气资产

无形资产1,003,109,551.761,001,733,525.35

开发支出169,854.304,288,909.07

商誉

长期待摊费用274,148,309.38163,748,920.41

递延所得税资产167,794,696.86235,366,086.96

其他非流动资产758,851,289.881,197,478,157.73

非流动资产合计21,617,848,408.8521,488,843,754.21

资产总计30,307,567,148.5629,281,507,819.44

流动负债：

短期借款4,295,600,000.005,259,424,098.93

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融负债2,189,449.5328,283,575.00

衍生金融负债

应付票据4,000,091,188.733,336,938,376.14

应付账款4,358,377,103.053,643,498,667.27

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17

预收款项407,937,209.45334,715,796.70

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬93,623,319.2382,216,023.39

应交税费55,935,678.45111,200,550.67

应付利息45,886,273.2257,264,601.51

应付股利

其他应付款244,975,976.32248,625,412.71

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债3,847,233,095.142,673,098,866.08

其他流动负债

流动负债合计17,351,849,293.1215,775,265,968.40

非流动负债：

长期借款2,263,877,368.003,237,028,693.32

应付债券400,000,000.00800,000,000.00

其中：优先股

永续债

长期应付款3,098,844,606.372,653,845,141.12

长期应付职工薪酬24,706,685.9824,706,685.98

专项应付款5,738,000.00990,000.00

预计负债5,636,248.685,147,620.24

递延收益117,395,999.62127,644,646.98

递延所得税负债13,987,609.3912,777,291.84

其他非流动负债

非流动负债合计5,930,186,518.046,862,140,079.48

负债合计23,282,035,811.1622,637,406,047.88

所有者权益：

股本1,898,611,645.001,898,611,645.00

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18

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积3,650,338,367.783,650,338,367.78

减：库存股

其他综合收益-35,602,454.05-49,126,845.01

专项储备39,323,861.8830,979,791.09

盈余公积335,524,806.83335,524,806.83

一般风险准备

未分配利润-67,779,411.05-249,326,302.02

归属于母公司所有者权益合计5,820,416,816.395,617,001,463.67

少数股东权益1,205,114,521.011,027,100,307.89

所有者权益合计7,025,531,337.406,644,101,771.56

负债和所有者权益总计30,307,567,148.5629,281,507,819.44

法定代表人：田永主管会计工作负责人：陈德斌会计机构负责人：唐正忠

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19

2、母公司资产负债表

单位：元

项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金2,246,681,864.851,380,988,844.42

以公允价值计量且其变动计入

当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据69,635,519.48482,385,300.90

应收账款610,051,855.32268,697,318.13

预付款项2,295,286,195.50439,471,031.23

应收利息

应收股利2,185,000.002,185,000.00

其他应收款361,174,929.29149,714,867.45

存货1,000,353,714.701,036,557,347.02

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产781,115,324.08781,600,031.44

流动资产合计7,366,484,403.224,541,599,740.59

非流动资产：

可供出售金融资产164,284,331.41164,284,331.41

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资5,403,033,770.355,240,921,690.35

投资性房地产

固定资产2,359,428,594.352,477,255,086.76

在建工程74,284,445.0999,531,397.99

工程物资9,940,743.079,940,743.07

固定资产清理2,228,564.84

生产性生物资产

油气资产

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20

无形资产110,425,054.55113,649,945.82

开发支出4,288,909.07

商誉

长期待摊费用6,635,333.818,249,333.78

递延所得税资产17,644,879.5135,161,380.39

其他非流动资产15,371,770.0114,583,282.11

非流动资产合计8,161,048,922.158,170,094,665.59

资产总计15,527,533,325.3712,711,694,406.18

流动负债：

短期借款1,714,200,000.001,332,872,782.02

以公允价值计量且其变动计入

当期损益的金融负债2,189,449.5328,180,225.00

衍生金融负债

应付票据2,409,885,612.121,249,964,732.60

应付账款1,603,897,660.401,355,106,930.49

预收款项162,794,324.80125,819,054.00

应付职工薪酬48,313,529.6844,180,197.50

应交税费40,791,588.7685,867,818.76

应付利息19,310,629.8144,437,178.58

应付股利

其他应付款96,260,629.1598,793,427.74

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债1,495,000,000.00484,000,000.00

其他流动负债

流动负债合计7,592,643,424.254,849,222,346.69

非流动负债：

长期借款432,365,500.00852,908,400.00

应付债券400,000,000.00800,000,000.00

其中：优先股

永续债

长期应付款822,137,628.64

长期应付职工薪酬24,706,685.9824,706,685.98

专项应付款990,000.00990,000.00

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21

预计负债

递延收益30,827,888.7130,627,648.11

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计1,711,027,703.331,709,232,734.09

负债合计9,303,671,127.586,558,455,080.78

所有者权益：

股本1,898,611,645.001,898,611,645.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积3,828,707,626.383,828,707,626.38

减：库存股

其他综合收益-1,642,087.15-21,135,168.75

专项储备9,101,977.024,806,382.20

盈余公积335,239,032.14335,239,032.14

未分配利润153,844,004.40107,009,808.43

所有者权益合计6,223,862,197.796,153,239,325.40

债和所有者权益总计15,527,533,325.3712,711,694,406.18

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22

3、合并本报告期利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入3,996,376,845.404,281,243,102.31

其中：营业收入3,996,376,845.404,281,243,102.31

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本3,772,957,763.784,425,844,163.52

其中：营业成本3,316,908,210.053,919,475,848.70

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加6,692,118.222,826,870.20

销售费用112,404,972.44111,293,782.23

管理费用144,475,973.78103,343,770.90

财务费用193,731,891.12260,959,167.47

资产减值损失-1,255,401.8327,944,724.02

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）539,350.008,651,398.20

投资收益（损失以“－”号填

列）2,635,515.92-22,432,655.87

其中：对联营企业和合营企

业的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列）226,593,947.54-158,382,318.88

加：营业外收入3,784,412.4312,113,199.55

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其中：非流动资产处置利得-480.585,346,989.85

减：营业外支出1,245,642.43537,956.74

其中：非流动资产处置损失528,253.10389,844.84

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）229,132,717.54-146,807,076.07

减：所得税费用42,835,224.71-22,648,362.55

五、净利润（净亏损以“－”号填列）186,297,492.83-124,158,713.52

归属于母公司所有者的净利润130,553,894.91-11,326,757.65

少数股东损益55,743,597.92-112,831,955.87

六、其他综合收益的税后净额3,953,306.62-8,789,881.44

归属母公司所有者的其他综合收益

的税后净额3,953,306.62-8,789,881.44

（一）以后不能重分类进损益的其

他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他

综合收益3,953,306.62-8,789,881.44

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

2.可供出售金融资产公允

价值变动损益1,535,657.25-9,613,941.84

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

效部分2,295,900.00

5.外币财务报表折算差额121,749.37824,060.40

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的

税后净额

七、综合收益总额190,250,799.45-132,948,594.96

归属于母公司所有者的综合收益134,507,201.53-20,116,639.09

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24

总额

归属于少数股东的综合收益总额55,743,597.92-112,831,955.87

八、每股收益：

（一）基本每股收益0.0690-0.0050

（二）稀释每股收益0.0690-0.0050

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的

净利润为：0.00元。

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4、母公司本报告期利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业收入4,322,751,202.675,022,957,598.12

减：营业成本4,121,966,715.434,788,278,512.05

营业税金及附加6,327,082.542,537,897.21

销售费用42,348,339.0534,787,201.59

管理费用55,946,892.2644,914,858.44

财务费用68,355,416.0098,481,276.08

资产减值损失-1,728,847.0410,259,930.83

加：公允价值变动收益（损

失以“－”号填列）0.008,189,148.20

投资收益（损失以“－”

号填列）9,684,807.05-8,988,350.19

其中：对联营企业和合

营企业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填

列）39,220,411.4842,898,719.93

加：营业外收入485,152.28155,407.81

其中：非流动资产处置

利得0.00938,476.82

减：营业外支出479,461.8723,726.00

其中：非流动资产处置

损失479,461.873,726.00

三、利润总额（亏损总额以“－”

号填列）39,226,101.8943,030,401.74

减：所得税费用9,806,525.477,972,810.83

四、净利润（净亏损以“－”号填

列）29,419,576.4235,057,590.91

五、其他综合收益的税后净额2,295,900.00

（一）以后不能重分类进损

益的其他综合收益

1.重新计量设定受益

计划净负债或净资产的变动

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2.权益法下在被投资

单位不能重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益

的其他综合收益2,295,900.00

1.权益法下在被投资

单位以后将重分类进损益的其

他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产

公允价值变动损益

3.持有至到期投资重

分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益

的有效部分2,295,900.00

5.外币财务报表折算

差额

6.其他

六、综合收益总额31,715,476.4235,057,590.91

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

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5、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入11,097,943,878.3811,926,700,903.28

其中：营业收入11,097,943,878.3811,926,700,903.28

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本10,793,647,368.6012,291,786,761.94

其中：营业成本9,543,041,132.9410,799,481,117.12

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备

金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加11,404,355.157,505,475.22

销售费用319,092,552.83312,629,967.81

管理费用410,061,623.06330,471,156.25

财务费用598,037,109.78787,302,946.12

资产减值损失-87,989,405.1654,396,099.42

加：公允价值变动收益（损

失以“－”号填列）669,450.00436,401.73

投资收益（损失以“－”

号填列）4,755,769.267,915,075.42

其中：对联营企业和合

营企业的投资收益

汇兑收益（损失以“-”

号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填309,721,729.04-356,734,381.51

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列）

加：营业外收入48,863,141.9618,822,377.76

其中：非流动资产处置

利得490.295,348,015.49

减：营业外支出2,418,870.62827,467.56

其中：非流动资产处置

损失825,316.50411,604.84

四、利润总额（亏损总额以“－”

号填列）356,166,000.38-338,739,471.31

减：所得税费用69,516,348.60-49,336,448.99

五、净利润（净亏损以“－”号填

列）286,649,651.78-289,403,022.32

归属于母公司所有者的净

利润181,546,890.97-95,165,888.38

少数股东损益105,102,760.81-194,237,133.94

六、其他综合收益的税后净额13,524,390.965,035,265.92

归属母公司所有者的其他综

合收益的税后净额13,524,390.965,035,265.92

（一）以后不能重分类进损

益的其他综合收益

1.重新计量设定受益

计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资

单位不能重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益

的其他综合收益13,524,390.965,035,265.92

1.权益法下在被投资

单位以后将重分类进损益的其

他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产

公允价值变动损益-6,477,069.284,263,744.45

3.持有至到期投资重

分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益

的有效部分19,493,081.60

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5.外币财务报表折算

差额508,378.64771,521.47

6.其他

归属于少数股东的其他综合

收益的税后净额

七、综合收益总额300,174,042.74-284,367,756.40

归属于母公司所有者的综

合收益总额195,071,281.93-90,130,622.46

归属于少数股东的综合收

益总额105,102,760.81-194,237,133.94

八、每股收益：

（一）基本每股收益0.0960-0.0540

（二）稀释每股收益0.0960-0.0540

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的

净利润为：0.00元。

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6、母公司年初到报告期末利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业收入12,595,343,940.5014,030,371,994.09

减：营业成本12,141,770,715.1813,563,621,749.90

营业税金及附加10,163,280.506,309,766.85

销售费用102,180,042.74100,067,337.28

管理费用164,306,579.54147,594,989.20

财务费用193,093,967.57293,630,626.39

资产减值损失-20,714,508.3117,886,866.27

加：公允价值变动收益（损

失以“－”号填列）607,901.73

投资收益（损失以“－”

号填列）28,225,185.6750,638,061.15

其中：对联营企业和合

营企业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填

列）32,769,048.95-47,493,378.92

加：营业外收入30,807,645.621,091,289.79

其中：非流动资产处置

利得938,476.82

减：营业外支出1,112,006.56136,818.35

其中：非流动资产处置

损失691,398.673,726.00

三、利润总额（亏损总额以“－”

号填列）62,464,688.01-46,538,907.48

减：所得税费用15,630,492.04-11,475,703.44

四、净利润（净亏损以“－”号填

列）46,834,195.97-35,063,204.04

五、其他综合收益的税后净额19,493,081.60

（一）以后不能重分类进损

益的其他综合收益

1.重新计量设定受益

计划净负债或净资产的变动

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2.权益法下在被投资

单位不能重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益

的其他综合收益19,493,081.60

1.权益法下在被投资

单位以后将重分类进损益的其

他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产

公允价值变动损益

3.持有至到期投资重

分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益

的有效部分19,493,081.60

5.外币财务报表折算

差额

6.其他

六、综合收益总额66,327,277.57-35,063,204.04

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

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7、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的

现金15,435,391,297.8213,302,300,342.06

客户存款和同业存放款项

净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金

净增加额

收到原保险合同保费取得

的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加

额

处置以公允价值计量且其

变动计入当期损益的金融资产

净增加额

收取利息、手续费及佣金的

现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还18,003,966.9323,103,152.18

收到其他与经营活动有关

的现金186,498,258.23211,952,656.03

经营活动现金流入小计15,639,893,522.9813,537,356,150.27

购买商品、接受劳务支付的

现金11,847,112,487.3411,173,318,165.16

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项

净增加额

支付原保险合同赔付款项

的现金

支付利息、手续费及佣金的

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现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支

付的现金594,633,700.81596,426,817.12

支付的各项税费292,309,240.67199,988,872.14

支付其他与经营活动有关

的现金225,357,989.39303,484,361.35

经营活动现金流出小计12,959,413,418.2112,273,218,215.77

经营活动产生的现金流量净额2,680,480,104.771,264,137,934.50

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金410,000,000.00

取得投资收益收到的现金1,078,241.311,891,937.68

处置固定资产、无形资产和

其他长期资产收回的现金净额242,380.001,351,818.58

处置子公司及其他营业单

位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关

的现金8,081,749.621,720,554.78

投资活动现金流入小计9,402,370.93414,964,311.04

购建固定资产、无形资产和

其他长期资产支付的现金751,710,726.69750,741,123.66

投资支付的现金63,635,190.00431,277,070.93

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单

位支付的现金净额1,173,940,336.84

支付其他与投资活动有关

的现金10,157,177.343,536.00

投资活动现金流出小计825,503,094.032,355,962,067.43

投资活动产生的现金流量净额-816,100,723.10-1,940,997,756.39

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金0.002,354,417,095.65

其中：子公司吸收少数股东

投资收到的现金

取得借款收到的现金5,652,822,141.476,507,689,291.96

发行债券收到的现金

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收到其他与筹资活动有关

的现金1,806,494,704.31638,008,000.00

筹资活动现金流入小计7,459,316,845.789,500,114,387.61

偿还债务支付的现金6,938,724,961.367,532,763,459.47

分配股利、利润或偿付利息

支付的现金578,200,740.44637,585,995.42

其中：子公司支付给少数股

东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关

的现金1,149,650,645.00714,426,918.80

筹资活动现金流出小计8,666,576,346.808,884,776,373.69

筹资活动产生的现金流量净额-1,207,259,501.02615,338,013.92

四、汇率变动对现金及现金等价

物的影响719,553.053,371,576.92

五、现金及现金等价物净增加额657,839,433.70-58,150,231.05

加：期初现金及现金等价物

余额2,197,119,003.571,268,375,886.54

六、期末现金及现金等价物余额2,854,958,437.271,210,225,655.49

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8、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的

现金13,033,643,994.5114,396,357,339.98

收到的税费返还7,365,243.19

收到其他与经营活动有关

的现金15,534,489.43114,027,585.11

经营活动现金流入小计13,049,178,483.9414,517,750,168.28

购买商品、接受劳务支付的

现金12,574,599,877.4613,998,192,986.60

支付给职工以及为职工支

付的现金233,423,140.44231,814,698.45

支付的各项税费196,807,208.1697,876,047.23

支付其他与经营活动有关

的现金207,492,063.4374,325,437.68

经营活动现金流出小计13,212,322,289.4914,402,209,169.96

经营活动产生的现金流量净额-163,143,805.55115,540,998.32

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金410,000,000.00

取得投资收益收到的现金78,738.00

处置固定资产、无形资产和

其他长期资产收回的现金净额780.001,191,000.00

处置子公司及其他营业单

位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关

的现金378,864,465.30672,223,521.59

投资活动现金流入小计378,865,245.301,083,493,259.59

购建固定资产、无形资产和

其他长期资产支付的现金24,683,714.1911,166,578.30

投资支付的现金139,147,080.00429,637,824.72

取得子公司及其他营业单

位支付的现金净额1,173,940,336.84

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支付其他与投资活动有关

的现金359,146,846.24530,000,000.00

投资活动现金流出小计522,977,640.432,144,744,739.86

投资活动产生的现金流量净额-144,112,395.13-1,061,251,480.27

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金2,354,417,095.65

取得借款收到的现金2,202,000,000.001,220,000,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关

的现金1,000,000,000.00

筹资活动现金流入小计3,202,000,000.003,574,417,095.65

偿还债务支付的现金1,567,691,211.362,436,481,105.71

分配股利、利润或偿付利息

支付的现金340,691,562.31209,116,083.36

支付其他与筹资活动有关

的现金108,502,818.705,713,476.28

筹资活动现金流出小计2,016,885,592.372,651,310,665.35

筹资活动产生的现金流量净额1,185,114,407.63923,106,430.30

四、汇率变动对现金及现金等价

物的影响-754,869.86-3,124,434.65

五、现金及现金等价物净增加额877,103,337.09-25,728,486.30

加：期初现金及现金等价物

余额1,238,678,369.42817,281,076.23

六、期末现金及现金等价物余额2,115,781,706.51791,552,589.93

法定代表人：田永主管会计工作负责人：陈德斌会计机构负责人：唐正忠

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二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是√否

公司第三季度报告未经审计。

云南铝业股份有限公司董事会

2016年10月31日

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